证券从业资格证

2011年证券从业资格考试发行与承销冲刺题：多选

42．境内证券经营机构拟担任外资股发行的主承销商或者境内事务协调人时，应具备以下条件--。

A具有国家外汇管理部门批准的外汇业务经营权

B证券专营机构净资产不少于1.5亿人民币

C具有参与外资股承销的经历

D已经取得主承销商资格

E具有10名以上有证券承销经验的专业人员

43．境外证券经营机构拟担任境内上市外资股的主承销商、副主承销商或国际协调人时，应具备以下条件--。

A受到所在地证券监管部门的有效监管 B具有相当于人民币12000万元以上的净资产

C拥有广泛的营业网络 D具有3名以上熟悉中国证券市场以及相关的政策、法律的专业人员

E最近2年没有因严重违反有关法规受到境外证券监管部门处罚

44．境内证券经营机构申请经营外资股业务资格证书时，应报送的文件有--。

A《经营外资股业务资格申请表》B《经营金融业务许可证》（副本）C经核准的公司章程

D《经营外汇业务许可证》（副本）E 最近2年承销情况介绍

45．境外证券经营机构申请经营外资股业务资格证书时，应报送的文件有--。

A《经营外资股业务资格申请表》B最近2年承销情况介绍

C《经营金融业务许可证》（副本）D 公司章程 E经注册会计师审计的前2年的财务报告

2011年证券从业资格考试发行与承销冲刺题：多选

46．我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取私募方式，这种方式的特征是--。

A不需使用严格的招股说明书

B只需使用信息备忘录

C招股文件不需按严格程序进行公告披露，可用邮寄方式送达

D正式承销前的市场预测和承销协议签署仅具备有限的商业和法律意义

E招股文件仅需在股票发行地作简单地备案审查

47．我国股份有限公司发行境外上市外资股地方式通常为公开发行加国际配售，这种发行方式的特征是--。

A发行人不需按上市地法律地要求，将招股文件和相关文件作公开披露和备案

B招股文件和上市文件须接受股票上市地证券监管部门的审查

C私募招股文件须报送配售地证券监管部门进行备案

D要按股票配售地法律的要求准备私募使用的信息备忘录

E要准备公开募股使用的招股章程

48．以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，应符合的条件是--。

A发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的35％

B发起人出资总额不少于1亿人民币

C改组设立公司的原有企业或者作为公司主要发起人的国有企业，最近3年连续盈利

D改组设立公司的原有企业或者作为公司主要发起人的国有企业，最近3年没有重大违法行为

E所筹资金用途符合国家产业政策

49．已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，应符合的条件为--。

A公司净资产总值不低于1亿人民币

B公司最近3年连续盈利

C公司从前一次发行股票到本次申请期间没有重大违法行为

D符合国家有关利用外资的规定

E符合国家有关固定资产投资立项的规定

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（责任编辑：中大编辑）