证券从业资格证

二、多选题 (共60题，前20题每题1分，后40题每题0.5分，共40分)。

1.投资基金证券包括( )。

A.证券投资基金证券

B.货币市场投资基金证券

C.产业投资基金证券

D.创业投资基金证券

2.证券投资基金与股票、债券的区别表现在( ) 。

A.来源不同

B.权益不同

C.特性不同

D.流动性不同

E.投资风险不同

3.设立信托后，委托人变更受益人或者处分受益人的信托受益权的情形包括：( )

A.受益人对委托人有重大侵权行为

B.受益人对其他共同受益人有重大侵权行为

C.经受益人同意

D.信托文件规定的其他情形

E.委托人认为必要的时候

4.证券投资基金的运作特点包括( ) 。

A.规模较大

B.专业运作

C.组合投资

D.长期收益较好

5.按募集与流通方式可以将证券投资基金划分为( ) 。

A.公募基金和私募基金

B.上市基金与不上市基金

C.封闭式基金与开放式基金

D.在岸基金与离岸基金

6.根据投资对象的不同，证券投资基金可以分为( ) 。

A.股票基金

B.国债基金

C.债券基金

D.指数基金

7.根据运作特点划分的证券投资基金包括( ) 。

A.对冲基金

B.套利基金

C.指数基金

D.国际基金

8.证券投资基金具有下列( )功能。

A.融资功能

B.专业理财功能

C.组合投资功能

D.资源配置功能

9.证券投资基金的发起人可以是( ) 。

A.信托投资公司

B.证券公司

C保险公司

D.基金管理公司

10.基金管理公司的发起人可以是( ) 。

A.保险公司

B.证券公司

C.商业银行

D.信托投资公司

11.基金管理公司治理结构中包括( ) 。

A.董事会

B.监事会

C.股东大会

D.消费者

E.管理层

12."三会"包括( )。

A.董事会

B.监事会

C.股东大会

D.工会

E.党委会

13.我国封闭式基金允许以下列价格发行( ) 。

A.溢价发行

B.折价发行

C.平价发行

D.面值发行

14.开放式基金的销售机构包括( )。

A.商业银行

B.保险公司

C.证券公司

D.金融咨询公司

15.开放式基金的发行方式包括( )。

A.代理发行

B.公募发行

C.自行发行

D.私募发行

16.基金变更包括( )。

A.封闭式基金转为开放式基金

B.封闭式基金清算

C.封闭式基金扩募

D.封闭式基金续期

17.在我国，基金发起人包括( )。

A.证券公司

B.信托投资公司

C.基金管理公司

D.金融咨询公司

18.证券投资管理的指导性原则包括( ) 。

A.合规性原则

B.诚实信用原则

C.合理性原则

D.投资分散化原则

E.风险于收益相匹配原则

19.证券投资管理的的作业流程包括( ) 。

A.确定投资目标

B.信息管理

C.资产配置

D.投资选择

E.风险管理

20.货币市场上交易的金融产品包括( ) 。

A.短期国债

B.公司债券

C.大额可转让存单

D.回购协议

1.ABCD 2.ABC 3.ABCD 4.ABCD 5.AB

6.ABC 7.ABC 8.ABC 9.ABD 10.ABD

11.ABCE　12.ABC 13.ACD 14.ABCD 15.ABCD

16.ACD 17.ABC 18.ABDE 19.ABCD 20.ACD

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（责任编辑：lqh）

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