证券从业资格证

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二、多选题

1.证券是指（ ）。

A．各类记载并代表一定权利的法律凭证

B．各类证明持有者身份和权利的凭证

C．用以证明或设定权利而做成的书面凭证

D．用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证

2.有价证券的特征有（ ）。

A．期限性

B．收益性

C．流动性

D．风险性

3.证券公司的主要业务有(    )。

A．承销和自营证券   

B．证券经纪  

C．受托资产管理   

D．证券投资咨询

4.以下属于货币证券的是（ ）。

A．商业汇票

B．银行本票 

C．支票   

D．提货单

5.以下有价证券中，属于公司证券的有（    ）。

A．公司债

B．商业票据

C．银行本票

D．股票

6.基金性质的机构投资者包括（ ）。

A．证券投资基金 

B．社保基金 

C．社会公益基金

D．企业年金

7.公募证券与私募证券的不同之处在于（ ）。

A．审核的严格程度不同

B．发行对象特定与否

C．采取公示制度与否

D．是否上市与否

8.下列选项中既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有（ ）。

A．工商企业

B．金融机构

C．个人

D．政府及其机构

9.证券自律性组织包括（ ）。

A．证券交易所 

B．证券行业协会 

C．证券监管机构 

D．证券公司

10.下列属于证券服务机构的包括(    )。

A．投资咨询机构

B．资信评级机构 

C．会计师事务所 

D．律师事务所

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