证券从业资格证

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二、保荐代表人的资格条件。(需通过所任职的保荐人向中国证监会提出申请。)

1、个人申请注册登记为保荐代表人的，应当具有证券从业资格，取得职业证书。

2、3年以上保荐业务从业经历。

3、近3年内在境内证券发行项目中担任过协办人。

4、通过保荐代表人胜任能力考试，成绩合格。

5、最近3年未因不诚信等受中国证监会行政惩罚

6、未负有数额较大的到期未清偿债务。

? 通过任职的保荐机构向中国证监会提交申请材料。(8项，P17，了解)

三、中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格的核准。

1、对保荐机构的申请在45个工作日内作出核准或不核准的书面决定。

2、对保荐人的申请在20个工作日内作出核准或不核准的书面决定。

四、中国证监会对保荐机构和保荐代表人实行注册等级管理。

P18-20，了解以下。

五、国债承销业务的资格条件和资格申请

1. 目前，我国国债主要分为记账式国债和凭证式国债。

2. 记账式国债在证券交易所债券市场和全国银行间债券市场发行并交易。凭证式国债通过商业银行和邮政储汇局的储蓄网点，面向公众投资者发行。

3. 2006年7月4日审议通过了《国债承销团成员资格审批办法》，该办法规定国债承销团按照国债品种组建，包括凭证式

国债承销团、记账式国债承销团和其他国债承销团。其中记账式国债承销团成员分为甲类成员和乙类成员。

4. 中国境内商业银行等存款类金融机构和国家邮政局邮政储汇局可以申请成为凭证式国债承销团成员。中国境内商业银行等存款类金融机构以及证券公司、保险公司、信托投资公司等非存款类金融机构，可以申请成为记账式国债承销团成员。

5. 凭证式国债承销团成员原则上不超过40家;记账式国债承销团成员原则上不超过60家，其中甲类成员不超过20家。

6. 国债承销团成员资格有效期为3年，期满后，成员资格依照办法再次审批。

例：国债承销团成员资格有效期为(　)。

A.1年

B.2年

C.3年

D.4年

答案：C

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