证券从业资格证

31.从2007年3月12日起，恒生指数的成分股有(　)只。

A.24

B.31

C.42

D.38

D本题考查基本常识。

32.证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派发机构和证券交易所书面报告的当月情况不正确的有(　)。

A.融资融券业务客户的开户数据

B.对全体客户和前5名客户的融资融券余额

C.客户交存的担保物种类和数量

D.有关风险控制指标值

B对全体客户和前10名客户的融资融券余额。

33.一般情况下，虚拟资本的价格总额总是(　) 实际资本额

A.大于

B.等于

C.小于

D.不等于

A

34.按发行方式分类。结构化金融衍生产品可分为(　)。

A.公开募集的结构化产品与私募结构化产品

B.股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品

C.收益保证型和非收益保证型

D.保本型产品和保证最低收益型产品

A

35.在票面上不标明利率，发行时按一定折扣率，以低于票面金额发行的债券叫(　)。

A.单利债券

B.复利债券

C.贴现债券

D.累进利率债券

C

贴现债券的发行价格与票面价值的差价即为贴现债券的利息。

36.不得进入证券交易所交易的证券商是(　)。

A.会员证券商

B.非会员证券商

C.会员承销商

D.会员证券自营商

B

证券交易所实行会员制，非会员不得进入。只能在场外进行交易。

37.《证券法》确立了证券公司以(　)为核心的风险制指标体系的法律地位，有助于提高证券公司规范经营和风险控制意识。

A.总资本

B.净资本

C.负债率

D.利润率

B本题考查基本常识。

38.累积优先股的股息发放应该包括(　)。

A.当年的固定股息

B.当年加上一年的固定股息

C.当年加以前营业年度内的未付固定股息

D.当年加下一营业年度内的固定股息

C

39.无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开( )日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。

A.3

B.5

C.10

D.15

B

40.关于公司发行新股的条件：公司要具备健全且运行良好韵组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良 ，最近(　)年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为。

A.1

B.2

C.3

D.5

C

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