证券从业资格证

2012年证券从业资格考试基础巩固阶段，小编特为您搜集整理了证券从业资格考试《证券交易》预测练习(10).希望对您的复习有所帮助！

1、在证券公司的集合资产管理计划中，客户必须履行的义务包括()。

A 按合同约定承担投资风险

B 保证委托资产来源及用途的合法性

C 不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划

D 按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用

答案：ABCD

2、关于上市公司的分红派息，下列表述正确的是()。

A 形式主要为现金股利的方式

B 投资者领取红股、股息无需办理其他申领手续

C B股现金红利的派发日程与A股稍有不同

D 董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案

答案：BCD

3、根据我国现行的交易规则，关于证券交易所证券交易的开盘价，下列说法正确的有()。

A 开盘价通过集合竞价的方式产生

B 不能产生开盘价的以连续竞价方式产生

C 开盘价产生后，未成交的买卖申报无效

D 开盘价并不是交易所的第一笔成交价

答案：AB

4、证券交易所特别会员应承担的义务包括()。

A 参加会员大会

B 提交年度工作报告

C 按规定缴纳特别会员费

D 向证券交易所提出相关建议

答案：BC

5、根据我国现行证券交易报价的规定，下列交易品种中，以0.01元人民币为申报价格最小变动单位的是()。

A 国债现货

B 证券投资基金

C 可转换债券

D A股

答案：ACD

6、根据我国现行有关制度的规定，证券交易所对证券交易的竞价原则为()。

A 客户优先

B 价格优先

C 时间优先

D 数量优先

答案：BC

7、下列关于我国新股上网竞价发行优缺点的表述，正确的是()。

A 有点事经济性、高效性、市场性

B 缺点是股价易被操纵、容易吸引大量资金抢购

C 有点事一级市场与二级市场价格的连续性

D 有点事降低了中小投资者的投资风险

答案：ABC

8、证券结算是指()。

A 登记

B 交收

C 清算

D 对盘

答案：BC

9、证券公司开展定向资产管理业务应遵循以下基本原则：()。

A 保证收益，控制风险

B 公平公正，诚实守信

C 健全制度，规范运作

D 投资风险，客户自担

答案：BCD

10、根据深圳证券交易所相关规定，大宗交易收盘后，交易所将公布大宗交易的()。

A 成交价

B 证券名称

C 成交量

D 买卖双方证券账号

答案：ABC

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