证券从业资格证

为了帮助考生复习2013年证券从业资格考试，小编特为您搜集整理了证券从业资格考试《证券投资基金》练习，希望对您的复习有所帮助!

1.基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括( )。

A.基金代销机构

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金份额持有人

2.持续推出各类产品，新形成的基金产品线通常归为( )类型。

A.综合式

B.平衡式

C.垂直式

D.水平式

3.投资者提交基金认购申请后，一般最早可于( )日到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

A.T+3

B.T+1

C.T

D.T+2

4.公司型基金与契约型基金的区别是( )。

A.规模大小

B.是否上市

C.资金是否公募

D.是否具有独立法人资格

5.信息管理平台应用系统支持系统的规范不包括( )。

A.涉及基金投资人信息和交易记录的备份应在不可修改的介质上保存15年

B.敏感数据在公网的传输应当进行可靠加密

C.系统数据应当按月备份

D.系统投入使用、系统重大升级、年度技术风险评估的报告应当报中国证监会备案

1.【解析】答案为A。每只基金都会订立基金合同，基金管理人、基金托管人和基金投资者(即基金份额持有人)的权利义务在基金合同中有详细约定。

2.【解析】答案为D。常见的基金产品线类型有：水平式、垂直式和综合式三种。水平式，即基金管理公司根据市场范围，不断开发新品种，增加产品线的长度，或扩大产品线的宽度。采用这种类型的基金管理公司具有较高的适应性和灵活性，在竞争中有回旋余地。但这要求公司有一定的实力，特别是要具备宽泛的基金管理能力。

3.【解析】答案为D。投资者T日提交认购申请后，可于T+2日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。投资者在提交认购申请后应及时到原认购网点打印认购成交确认情况。

4.【解析】答案为D。依据法律形式的不同，基金可分为契约型基金与公司型基金。契约型基金是依据基金合同而设立的一类基金，其中基金合同是规定基金当事人之间权利义务的基本法律文件。而公司型基金在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司。因此，契约型基金不具有法人资格;公司型基金具有法人资格。

5.【解析】答案为C。信息管理平台应用系统的支持系统包括数据库、服务器、网络通讯、安全保障等，主要规范如下：(1)对于关键的支持系统组成部分应当提供备份措施或方案;(2)具有业务集中处理、数据集中存贮的技术特征;(3)系统投入使用、系统重大升级、年度技术风险评估的报告应当报中国证监会备案;(4)制定业务连续性计划和灾难恢复计划并定期组织演练;(5)建立完善的监控体系，对系统升级、网络访问、用户密码修改等重要操作，进行记录;(6)系统数据应当逐日备份并异地妥善存放，系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存15年;(7)基金投资人身份、交易明细等敏感数据在公网的传输应当进行可靠加密;(8)基金销售机构应当在系统开发和运行中采用已颁布的行业标准和数据接口。

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（责任编辑：中大编辑）

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