证券从业资格证

2012年证券从业资格考试基础巩固阶段，小编特为您搜集整理了证券从业资格考试《证券市场基础知识》精选试题(16)，希望对您的复习有所帮助！

1.记名股票与不记名股票

记名股票的特点在于()。 (单项选择题)

1. A：不利于弄清股东权利归属[错]

2. B：转让相对复杂[对]

3. C：不利于缴款[错]

4. D：不便于挂失[错]

2.有面额股票与无面额股票

以下不属无面额股票特点的是()。 (单项选择题)

1. A：便于股票分割[错]

2. B：为股票发行价格的确定提供依据[对]

3. C：发行价格灵活[错]

4. D：转让价格灵活[错]

3.有面额股票与无面额股票

无面额股票的特点之一是()。 (单项选择题)

1. A：发行或转让价格较灵活[对]

2. B：不便于股票分割[错]

3. C：可以明确表明每一股所代表的股权比例[错]

4. D：为股票发行价格的确定提供依据[错]

4.有面额股票与无面额股票

无面额股票的价值与公司净资产价值()。 (单项选择题)

1. A：同方向变化[对]

2. B：反方向变化[错]

3. C：相等[错]

4. D：无关[错]

5.证券公司内部控制的主要内容

证券公司业务创新应当坚持的原则是()。 (单项选择题)

1. A：合法合规，审慎经营[对]

2. B：大胆创新，勇于实践[错]

3. C：小心谨慎，控制风险[错]

4. D：节约研发成本[错]

6.证券公司内部控制的主要内容?D?D管理控制

承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门，属于证券公司内部控制的()原则。 (单项选择题)

1. A：健全性[错]

2. B：合理性[错]

3. C：制衡性[错]

4. D：独立性[对]

7.证券公司内部控制的主要内容

证券公司部门合岗位的设置应当权责分明、相互牵制;前台业务运作与后台管理支持适当分离。这是证券公司内部控制的()原则。 (单项选择题)

1. A：健全性[错]

2. B：合理性[错]

3. C：制衡性[对]

4. D：独立性[错]

8.综合类证券公司

《证券公司管理办法》规定，综合类证券公司持有子公司股份不得低于()。 (单项选择题)

1. A：50% [错]

2. B：40% [错]

3. C：51% [对]

4. D：60% [错]

9.综合类证券公司

综合类证券公司设立受托投资管理业务和投资银行类业务的子公司必须具备注册资本不少于人民币()。 (单项选择题)

1. A：10亿[错]

2. B：5亿[对]

3. C：8亿[错]

4. D：5000万元[错]

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