证券从业资格证

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第四章 证券经纪业务

本章主要考点

1.熟悉证券经纪业务的含义和特点。

2.掌握证券经纪关系的确立过程。

3.熟悉《证券交易委托代理协议》的主要内容。

4.掌握开立交易结算资金账户的要求。

5.掌握客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容。

6.熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。

7.熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

8.熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。

9.熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。

10.熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求。

11.熟悉证券经纪业务的风险种类。

12.熟悉经纪业务的风险防范措施。

13.熟悉经纪业务监管的一般要求。

14.熟悉经纪业务中的禁止行为。

15.熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。

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（责任编辑：lqh）

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