证券从业资格证

A.经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变

B.基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易

C.基金份额持有人不得申请赎回

D.投资者可以通过证券经纪商在一级市场和二级市场上进行基金的买卖

12.下列关于开放式基金和封闭式基金主要区别的阐述错误的是（ ）。

A.封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年；开放式基金没有固定期限

B.封闭式基金的基金规模是固定的；开放式基金没有发行规模限制

C.封闭式基金与开放式基金的基金份额除了首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算外，以后的交易计价方式不同；开放式基金的交易价格则取决于每一基金份额净资产值的大小

D.开放式基金一般每周或更长时间公布一次份额资产净值，封闭式基金一般在每个交易日连续公布

13.目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括（ ）。

A.剩余期限在397天以内（含397天）的证券

B.可转换债券

C.股票

D.流通受限的证券

14.对指数基金认识正确的是（ ）。

A.投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少

B.由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的非系统风险

C.指数基金的管理费较高，但是交易费用较低

D.指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种

15.下列选项中，关于收入型基金叙述错误的是（ ）。

A.收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的

B.固定收入型基金的主要投资对象是债券，因而尽管收益率较高，但长期成长的潜力很小

C.收入型基金资产的成长潜力较小，损失本金的风险相对也较低

D.一般可分为固定收入型基金和股票收入型基金

16.下列事项中，对我国《证券投资基金法》关于对基金份额持有人大会召集的规定描述错误的是（ ）。

A.代表基金份额20%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额20%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案

B.提高基金管理人、基金托管人的报酬标准

C.更换基金管理人、基金托管人

D.基金扩募或者延长基金合同期限

17.对基金管理人的概念认识错误的是（ ）。

A.基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化，不得出于自身利益的考虑损害基金持有人的利益

B.设立基金管理公司必须经国务院批准

C.不仅负责基金的投资管理，而且承担着产品设计、基金营销、基金注册登记、基金估值、会计核算和客户服务等多方面的职责

D.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立

18.（ ）是一种既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回，并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的一种开放式基金。

A.保本基金

B.QDII基金

C.ETF

D.LOF

19.我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（ ）担任。

A.实力雄厚的证券公司

B.信托投资公司

C.商业银行

D.基金公司

20.下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是（ ）。

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