证券从业资格证

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证券从业资格考试《证券交易》精选习题

31。证券回购交易的另一方面是（）暂时放弃相应资金的使用权，从而获得融资方的证券抵押权，并于回购期满时归还对方抵押的证券，收回融出资金并获得一定利息。

1。融券方

2。资金供应者

3。证券购入者

4。资金贷出者

32。发行日交收方式适用于（）。

1。证券买卖双方在交易达成后

2。上市公司分割股份并通知原股东更换新股

3。上市公司增资发行新股，原股东卖出其新股优先购股权

4。无法进行例行交收的客户

33。按照规定公式，若要计算会员T日结算头寸余额，可能涉及（）项目。

1。T日存款

2。T日提款

3。T+1日存款

4。T+1日提款

34。在证券交易市场上，有一些以金融衍生工具为对象的交易，它们主要包括（）。

1。金融期货

2。金融期权

3。股票

4。债券

5。存托凭证

35。年度报告中的财务报告包括：（）。

1。比较式资产负债表

2。财务状况变动表

3。比较式利润表及利润分配表

4。会计报表附注

5。审计意见

36。股权与债权过户的种类有（）。

1。交易性过户

2。同一账户明细账转户

3。非交易性过户

4。账户挂失转户

37。证券交易所会员参加交易先要取得交易席位，取得普通席位有（）条件。

1。具有会员资格

2。具有高水平的进场交易人员

3。具有一定量的证券买卖

4。具有一定水平的证券交易分析师

5。缴纳席位费

38。根据有关规定，尚未公开的（）信息属于内幕信息。

1。发行人经营政策或者经营范围发生重大变化

2。中国人民银行作出降低存贷款利率的决定

3。发行人发生重大经营性或者非经营性亏损

4。持有发行人2％的发行在外的普通股的股东，其持有该种股票的增减变化每达到该种股票发行在外总额的2％以上的事实

5。涉及发行人的重大诉讼事项

39。在证券经纪关系中，客户是（）。

1。委托人

2。受托人

3。授权人

4。代理人

40。针对证券公司自营风险，管理层可通过事先设立（）、（）、（）、（）等一系列指标来实施监控。

1。资本充实率

2。资产负债率

3。资金周转率

4。资产速动比率

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