证券从业资格证

1.狭义上的投资银行业务只限于某些资本市场活动，着重指一级市场上的()的财务顾问。

A.承销业务

B.并购业务

C.基金管理

D.融资业务

2.个人申请保荐代表人资格应当()。。

A.具备3年以上保荐相关业务经历

B.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效

C.最近3年未受到中国证监会的行政处罚

D.未负有数额较大的到期未清偿债务

3.证券公司有下列()行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会

确认之日起36个月内不得参与证券承销。

A.承销未经核准的证券

B.在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段

诱使他人申购股票

C.在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

D.在承销过程中不按规定披露信息

4.以下哪项须由股东大会以特别决议通过()。

A.董事会拟订的利润分配方案和弥补亏损方案

B.公司章程的修改

C.公司增加或者减少注册资本

D.变更公司形式

5.公司因()事项而解散的，应当在解散事由出现之日起15日内成立清算组，开始清算。

A.股东大会决议解散

B.因公司合并或者分立需要解散

C.依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销

D.公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现

6.重大关联交易指()。

A.上市公司拟与关联人达成的总额高于300万元的关联交易

B.上市公司拟与关联人达成的总额高于500万元的关联交易

C.上市公司拟与关联人达成的总额高于上市公司最近经审计净资产值的3%的关联交易

D.上市公司拟与关联人达成的总额高于上市公司最近经审计净资产值的5%的关联交易7.以下关于股东的出席和代理出席股东大会，正确的是()。

A.股东可以亲自出席会议，也可以委托代理人代为出席和表决

B.个人股东亲自出席会议的，应当出示本人身份证和持股凭证

C.法人股东法定代表人出席会议的，应当出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资

格的有效证明和持股凭证

D.无记名股票持有人出席股东大会的，应当于会议召开l0日前至股东大会闭会时止，

将股票交存于公司

8.根据《证券法》规定，股份有限公司申请股票上市的要求有()。

A.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

B.公司股本总额不少于人民币3000万元

C.公开发行的股份达到公司股份总数的20%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，

公开发行股份的比例为l0%以上

D.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

9.我国企业改革的目的在于实现企业投资主体的多元化，明晰产权关系，建立起以()

分权与制衡为特征的公司法人治理结构。

A.经理

B.董事会

C.监事会

D.股东大会

10.对占有单位的无形资产，应区别下列情况评定重估价值()。

A.外购的无形资产，根据购人成本以及该项资产具备的获利能力评定重估价值

B.自创的或者自身拥有的无形资产，根据其形成时发生的实际成本及该项资产具备的

获利能力评定重估价值

C.自创的或者自身拥有的无形资产，只能根据其形成时发生的实际成本评定重估价值

D.自创的或者自身拥有的未单独计算成本的无形资产，根据该项资产具有的获利能力

评定重估价值

1.ABD

【解析】本题考查投资银行业务的狭义含义。

2.ABCD

【解析】本题考查个人申请保荐代表人资格应当具备的条件。

3.ABC

【解析】本题考查股票承销业务中的不当行为及相应处罚。证券公司有下列行为之一的，

除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承

销：承销未经核准的证券;在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传

推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票;在承销过程中披露的信息有虚假记载、误

导性陈述或者重大遗漏。

4.BCD

【解析】下列事项须由股东大会以特别决议通过：(1)公司章程的修改;(2)公司增加或者

减少注册资本;(3)公司的合并、分立和解散;(4)变更公司形式;(5)公司章程规定和股

东大会以特别决议认定会对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。

5.ACD

【解析】本题考查股份有限公司的解散和清算。

6.AD

【解析】重大关联交易指上市公司拟与关联人达成的总额高于300万元或高于上市公司最

近经审计净资产值的5%的关联交易。

7.ABC

【解析】本题考查股份有限公司的股东和股东大会一股东大会的运作和议事规则。选项D

应该是无记名股票持有人出席股东大会的，应当于会议召开5日前至股东大会闭会时止，

将股票交存于公司。

8.ABD

【解析】本题考查股份有限公司申请股票上市的要求。

9.ABCD

【解析】我国企业改革的目的在于实现企业投资主体的多元化，明晰产权关系，建立起以

股东大会、董事会、监事会、分权与制衡为特征的公司法人治理结构。

10.ABD

【解析】本题考查无形资产重估价值的相关内容。

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