证券从业资格证

8.( )在公司型基金中是一个有形机构，在契约型基金中是一个无形机构。

A.基金管理人 B.基金托管人

C.基金组织 D.基金份额持有人

9.证券投资基金份额持有人与管理人之间的关系是( )。

A.所有者与保管者的关系 B.持有与监督的关系

C.持有与托管的关系 D.委托人与受托人的关系

10.下列投资组合的比例符合《证券投资基金运作管理办法》的有( )。

A.1个基金投资于股票、债券的比例不得高于该基金资产总值的70%

B.1个基金持有1家上市公司的股票不得超过该基金资产净值的10%

C.同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券，不得超过该证券的10%

D.基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量

11.证券投资基金在美国被称为( )。

A.共同基金 B.单位信托基金

C.证券投资信托基金 D.集合投资基金

12.依据《证券投资基金法》规定，基金份额持有人大会由( )召集。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金发起人

D.持有基金受益凭证10%以上的持有人联合

13.以下说法正确的是( )。

A.封闭式基金的交易不是在基金投资人之间进行

B.封闭式基金的交易只能在基金投资人之间进行

C.开放式基金投资人向交易所申购或赎回基金单位

D.开放式基金投资人向托管人申购或赎回基金单位

14.下面的说法中，不符合公募基金的特点的说法是( )。

A.可以面向社会公开发售基金份额和宣传推广

B.向固定的对象进行募集

C.投资金额要求低，适宜中小投资者参与

D.必须遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管

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