证券从业资格证

为了帮助考生系统的复习证券从业资格考试 课程全面的了解证券从业资格考试的相关重点，小编特编辑 汇总了2011年证券从业资格考试相关资料，希望对您参加 本次考试有所帮助！！

36。证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存5年。

1。正确  2。错误

37。证券经纪商可以对大户或超级大户融资

1。正确  2。错误

38。证监会及其派出机构的工作人员可开立股票账户。

1。正确  2。错误

39。非交易性过户要根据受让总数按当天收盘价缴纳规定标准的印花税。

1。正确  2。错误

40。在上海证券交易所，个人账户又称A字头账户。

1。正确  2。错误

41。投资者出示了股票账户卡和资金账户卡，证券经纪商就应接受委托。

1。正确  2。错误

42。证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物。

1。正确  2。错误

43。委托单出现上下联不一致时，可按上联执行委托。

1。正确  2。错误

44。如果发行人发生重大投资行为和重大购置财产决定的信息尚未公开，则该信息属于内幕信息。

1。正确  2。错误

45。认股权证的交易都是在证券交易所进行的。

1。正确  2。错误

46。证券营业部是证券公司全资附属的法人机构，不得以合资、合作方式设立；但可以以承包和租赁方式经营。

1。正确  2。错误

47。客户管理主要包括客户的开发、客户资料管理、客户需求调查等内容。

1。正确  2。错误

48。证券公司从事自营业务时，可在法规范围内依一定时间、条件自主决定其买卖证券的交易方式。

1。正确  2。错误

49。内幕交易是证券公司从事证券自营业务中的禁止行为。

1。正确  2。错误

50。系统保障风险的防范应从交易保障系统的条件、数量和质量等几个方面着手。

1。正确  2。错误

51。加强监管是禁止内幕交易的主要措施之一。

1。正确  2。错误

52。在证券公司资金不足时，只要保证支付，可以暂时借用客户保证金。

1。正确  2。错误

53。证券交易佣金全部是证券经纪商的业务收入。

1。正确  2。错误

54。证券公司拟设立的证券服务部与其归属的证券营业部可不在同一省级行政区。

1。正确  2。错误

55。差额结算是证券清算、交割、交收业务应遵循的两条原则之一。

1。正确  2。错误

56。证券公司一旦成为证券交易所会员，便自动取得了交易席位。

1。正确  2。错误

57。委托人在得到证券经纪商同意后可以透支。

1。正确  2。错误

58。投资者只要能出示他人身份证件，就可以代其买卖证券。

1。正确  2。错误

相关文章

2011年证券从业资格考试证券交易模拟自测题汇总

2011年证券从业资格考试投资分析经典练习题汇总

编辑推荐：

2011年证券从业考试免费短信提醒

2011年证券从业考试专用教材

2011年证券从业考试免费辅导资料

2011年证券从业考试网络课堂免费 试听

（责任编辑：中大编辑）