证券从业资格证

中大网校为了帮助考生系统的复习证券从业资格课程 全面的了解证券从业资格考试的相关重点，小编特编辑汇总了2011年证券从业资格相关资料，希望对您参加本次考试有所帮助！！

56.【答案】B

【解析】在对我国基金业的监管上负有最主要的责任的机构是中国证监会。

57.【答案】B

【解析】中国证券业协会作为我国证券业的自律性组织，对基金业实行行业自律管理。

58.【答案】A

【解析】中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起3个工作日内予以书面确认。自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。

59.【答案】A

【解析】一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10%。

60.【答案】A

【解析】同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%。

二、多项选择题

61.【答案】ABC

【解析】基金行业自律机构是由基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构组成成立的同业机构。

62.【答案】AB

【解析】基金管理人收取管理费，基金托管人收取托管费。

63.【答案】AB

【解析】基金合同和招募说明书是基金设立的两个重要法律文件。

64.【答案】ABCD

【解析】上述所有方面都是老基金存在的问题。

65.【答案】AD

【解析】基金设立的两个重要法律文件时基金合同扣基金招募说明书。

66.【答案】AB

【解析】 1998年3月27日，新成立的南方和国泰基金管理公司分别发起设立了两只封闭式基金即，基金金泰和基金开元。

67.【答案】ABCD

【解析】基金业在我国金融市场的作用有：为中小投资者拓宽投资渠道、优化金融结构，促进经济增长、有利于证券市场稳定和发展、完善金融体系和社保体系。

68.【答案】ABC

【解析】久期是指贴现现金流的加权平均时间，久期越大.利率对债券的影响越明显，久期与到期时间有关。

69.【答案】ABCD

【解析】保本基金的特点包括以上四种。

70.【答案】AB

【解析】投资组合保险策略包括对称保险策略、固定比例投资组合保险策略。

71.【答案】ABCD

【解析】根据资产配置的不同，混合基金可分为偏股理基金、偏债型基金、股债平衡型基金和灵活配置型基金等。

72.【答案】BCE

【解析】封闭式基金的发起人可以是证券公司、信托投资公司、基金管理公司。

73.【答案】ABCD

【解析】以上各项均正确。

74.【答案】ABC

【解析】对于货币市场基金，一般T+1日从基金银行存款账户划出。

75.【答案】ABCD

【解析】 以上各项均是基金管理公司开展投资咨询业务时不得进行的行为。

76.【答案】AD

【解析】基金管理公司主要股东注册资本不低于3亿元人民币.最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录。

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