证券从业资格证

2012年证券从业资格考试基础巩固阶段，小编特为您搜集整理了证券从业资格考试《证券市场基础知识》精炼试题练习(17)，希望对您的复习有所帮助！

1、证券发行市场主要由______组成( )

A、立法机关

B、证监会

C、发行人

D、投资者

E、中介机构

标准答案：CDE

2、对证券投资咨询机构从业人员行为规范叙述正确的是______( )

A、代理委托人从事证券投资

B、不与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

C、不买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

D、不从事法律行政法规禁止的其他行为

E、对用户保证本金不损失

标准答案：BCD

3、债券资本损益主要由债券的______的比较关系决定( )

A、出售价格

B、买入价格

C、现价

D、到期偿还额

E、期货价格

标准答案：BC

4、证券交易规则上，证券公司不得从事向客户______证券交易活动( )

A、委托

B、融资

C、融券

D、代理

E、集中

标准答案：BC

5、我国发展证券市场的指导方针是______( )

A、稳定

B、法制

C、监管

D、自律

E、规范

标准答案：BCDE

6、上市公司信息披露的定期报告包括______( )

A、年度报告

B、中期报告

C、季度报告

D、月度报告

E、临时报告

标准答案：AB

7、评价信息披露水平的标准包括______( )

A、及时

B、有效

C、充分

D、定时

E、定量

标准答案：ABC

8、就世界而言，对证券商资格的认定有______( )

A、特许制

B、登记制

C、批准制

D、集中制

E、完备制

标准答案：AB

9、证券市场是一个高风险的市场，证券业从业人员的工作涉及到_____( )

A、国家利益

B、公司利益

C、团体利益

D、投资者个人利益

E、地方利益

标准答案：ACD

10、下列______属于证券从业人员职业道德规范的( )

A、爱党爱国

B、正直诚信

C、勤免尽责

D、廉洁保密

E、自律守法

标准答案：BCDE

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