证券从业资格证

31.当上市公司出现下列( AB )情形的，深圳证券交易所对在中小企业板块上市的股票交易实行退市风险警示。

A.最近1个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过1亿元且占净资产值的100%以上(主营业务为担保的公司除外)

B.最近1个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上

C.公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在36个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责

D.连续30个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值

备注P219

公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在24个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责

连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值

32.证券公司提供中间介绍业务，不得从事的业务行为有( ABCD )。

A.证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户

B.证券公司不得代客户下达交易指令

C.证券公司不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码

D.证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保

备注P296

33.证券公司设立子公司，应当符合的审慎性要求包括( BCD )。

A.证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的“隔离墙”制度，防止风险传递和利益冲突

B.具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平

C.具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突

D.最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近1年净资本不低于12亿元人民币

备注P276

证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的“隔离墙”制度，防止风险传递和利益冲突是证券公司对子公司的监管要求。

34.申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备的条件包括(ABCD )。

A.具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元

B.具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人

C.最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形

D.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录

备注P315

申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备下列条件：

(1)具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2 000万元;

(2)具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人;具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括 具有3 年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于l0人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人;

(3)具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度;

(4)具有完善的业务制度，包括信用等级划分及定义、评级标准、评级程序、评级委员会制度、评级结果公布制度、跟踪评级制度、信息保密制度、证券评级业务档案管理制度等;

(5)最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形;

(6)最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录;

(7)中国证监会基于保护投资者、维护社会公共利益规定的其他条件。

35.下面关于证券公司的说法，正确的是( ABC )。

A.世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是投资银行，英国则称商人银行

B.证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者

C.日本等一些国家和我国一样，将专营证券业务的金融机构称为证券公司

D.《证券法》将证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、l亿元和3亿元三个标准

备注P271--274

《证券法》将证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、l亿元和5亿元三个标准

36.下列属于操纵市场行为的是( ABC )。

A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量

B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

C.在自己实际控制韵账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

D.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易

备注P330

37.根据《中华人民共和国刑法》规定，下面行为中属于处3年以下有期徒刑或者拘役的是( AB )。

A.上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司，以明显不公平的条件，提供或者接受资金、商品、服务或者其他资产，致使上市公司利益遭受重大损失的

B.以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的

C.证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券、期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的(5年以下有期徒刑)

D.单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的，操纵证券、期货市场，情节严重的(5年以下有期徒刑)情节特别严重的5年以上10年以下

备注P328

38.证券投资者保护基金的来源是( ABCD )。

A.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金

B.所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%-5%缴纳基金

C.发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入

D.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入

备注P363-364

(1)上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金。

(2)所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%～5%缴纳基金，经营管理和运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金;各证券公司的具体缴纳比例由基金公司根据证券公司风险状况确定后，报中国证监会批准，并按年进行调整;证券公司缴纳的基金在其营业成本中列支。

(3)发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入。

(4)依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入。

(5)国内外机构、组织及个人的捐赠。

(6)其他合法收入。

39.下列选项中，( BC )不属于签订上市协议的公司应当公告的事项。

A.股票获准在证券交易所交易的日期

B.持有公司股份最多的前20名股东的名单和持股数额

C.公司的实际控制人和独立董事

D.董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况

40.上市公司信息披露的主要内容有( ABCD )。

A.招殷说明书

B.上市公告书

C.定期报告

D.临时报告

备注P359

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（责任编辑：中大编辑）