证券从业资格证

51.对证券公司的股东及实际控制人认识不正确的是( D )。

A.股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件

B.实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人

C.证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正

D.证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保

备注P298

52.证券公司以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括( A )。

A.建立了流动负债与净资本水平的动态挂钩机制

B.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制

C.建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制

D.建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制

备注P281

53.下列选项中，( C )不是集合资产管理业务的特点。

A.证券公司与客户是一对多

B.投资范围有限定性和非限定性的区分

C.具体投资的方向在资产管理合同中约定

D.客户资产必须托管;专门账户投资运作

备注P289

证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划，限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资国债，国家重点建设债券，债券性证券投资基金。在证券交易所上市的企业证券，其他信用额度高且流动性强的固定收益类金融产品。投资于权益类证券及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%。非限定性集合资产计划的投资范围由管理合同约定，不受上述规定。

客户资产必须托管，专门帐户投资运作，比较严格的信息披露。

54.招股说明书的有效期为( C )，自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。

A.12个月

B.9个月

C.6个月

D.3个月

备注：P341

信息披露制度的要求

55.( D )的成立标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。

A.中央证券登记结算有限责任公司

B.深圳证券登记结算公司

C.上海证券登记结算公司

D.中国证券登记结算有限责任公司

备注P377

56.根据《刑法》规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额( B )罚金。

A.5%以下

B.1%以上5%以下

C.10%以下

D.3%以上10%以下

备注P329

非法发行股票和公司，企业债券罪。

57.从资本市场的发展历程来看，( C )是培育和发展市场的重要环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。

A.降低系统性风险

B.保证证券市场的公平、效率和透明

C.保护投资者合法权益，让投资者树立信心

D.防止内幕交易

备注P346

证券市场监管的原则：1.依法监管，2.保护投资者利益3.三公原则4.监督和自律相结合的原则

58.编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处( B )或者单处罚金。

A.10万元以下

B.1万元以上10万元以下

C.10万元以上30万元以下

D.20万元以上60万元以下

备注P329

《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的规定：编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪。编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场。造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处1万元以上10万元以下或者单处罚金。

59.上市公司应当在每一会计年度第3个月、第9个月结束后的( C )内编制完成并披露季度报告。

A.1周

B.2周

C.1个月

D.2个月

备注P360

年度报告需要4个月

年度中期报告时2个月

60. 2009年3月18日，沪深300指数开盘报价为2335.42点，9月份仿真期货合约开盘价为2648点，若期货投机者预期当日期货报价将上涨，开盘即多头开仓，并在当日最高价2748.6点迸行平仓，若期货公司要求的初始保证金等于交易所规定的最低交易保证金10%，问该投资者当天的收益率是(　D　)

A　16% 　B21% 　C50% 　D38%

备注：则当日即实现盈利为[(2748.6—2648)×300=]30 180元。

因期货公司要求的初始保证金等于交易所规定的最低交易保证金10%，则该策略投入资金为[2648 x 300×10%=]79 440元。

日收益率为(30 180/79 440=)38%

相关文章：

2013年证券从业资格考试市场基础知识练习

证券从业考试证券市场基础知识历年真题

（责任编辑：中大编辑）