证券从业资格证

61、基金监管的原则具体表现为(　　)。

A.审慎监管原则

B.“三公”原则

C.自律在先和监管在后原则

D.监管的连续性和有效性原则

62、基金管理公司的法人治理结构确定(　　)等相关利益主体间的关系。

A.基金管理公司股东

B.基金管理公司董事会

C.基金管理公司管理层

D.监管机构

63、根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，封闭式基金收益分配应(　　)。

A.每年不得少于一次

B.不得低于基金年度已实现利润的90%

C.一般采用现金方式分红

D.应当首先进行分配，再弥补上一年的亏损

64、有下列(　　)情形之一的，封闭式基金应当终止上市。

A.基金合同期限届满

B.基金份额持有人不足1000人

C.基金折价率连续20个工作日超过20%的

D.基金份额总额低于核准的规模

65、证券投资基金托管协议应当包括(　　)等内容。

A.基金托管人与基金管理人之间的业务监督、核查

B.投资指令的发送、确认及执行

C.投资决策

D.信息披露

66、套利组合应该满足的条件有(　　)。

A.该组合中各种证券的权重之和为0

B.该组合因素灵敏度系数为0

C.该组合具有正的期望收益率

D.该组合具有的方差为0

67、内部监控作为内部控制的基本要素之一，主要包括(　　)。

A.稽核检查制度

B.内部监控制度

C.稽核监督体系

D.内部控制制度

68、依照《证券投资基金法》规定，封闭式基金扩募或续期应具备(　　)条件。

A.基金运营业绩良好

B.基金份额持有人大会决议通过

C.经国务院证券监督管理机构核准

D.基金管理人、托管人核准

69、以下各种资产配置策略与有利的市场环境搭配正确的是(　　)。

A.买人并持有策略——牛市

B.恒定混合策略——易变、波动性大

C.投资组合保险策略一强趋势

D.恒定混合策略——牛市

70、下列关于基金的收人中不征收企业所得税的有(　　)。

A.基金买卖股票、债券的差价收人

B.基金管理人和基金托管人取得从事基金管理活动取得的收入

C.企业投资者买卖基金单位获得的差价收人

D.企业投资者从基金分配中获得的债券差价收入

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（责任编辑：lqh）

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