证券从业资格证

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复习题

（一）名词解释

1.股票发行

2.初次发行

3.配股发行

4.承销商

5.尽职调查

6.股票发行与上市辅导

7.招股（配股）说明书

8.招股说明书概要

9.资产评估报告

10.审计报告

11.盈利预测的审核函

12.储蓄存单方式

13.上网发行

14.全额预缴、比例配售方式

15.股票承销中的禁止行为

16.股票发行价格

17.市盈率法

18.竞价确定法

19.净资产倍率法

20.现金流量折现法

21.发行费用

（二）填空题

1. 股票的发行目的可以有以下几种:____、____、____。

2.承销商在股票承销前尽职调查的主要调查范围为：____、____、____。

3.股票发行的募股文件主要有八种：

4.以净资产倍率确定的股票发行价格为_______乘以_______。

5. 股票发行预选阶段需要经过_______、_______ 、_______ 、_______ 、_______五个步骤。

6. 股票发行审批阶段需要经过_______、_______ 、_______ 、_______ 及_______五个步骤。

7. 股票配股发行的审核分为_______、_______ 、_______ 、_______ 、_______。

（三）单项选择题

1.发行人申请初次公开发行股票，应当符合的条件之一是，发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的_______。

A.25％

B.30％

C.35％

D.40％

2.发行人申请初次公开发行股票，应当符合的条件之一是"发行前一年末，净资产在总资产中所占比例不低于_______"。

A.20％

B.25％

C.30％

D.35％

3.发行人申请初次公开发行股票，应当符合的条件之一是，公司股本总额不少于人民币_______。

A. 2 000 万元

B. 3

4.费标准为发行总额的____。

A.1.5‰

B.2.5‰

C.3.5‰

D.4.5‰

（四）多项选择题

1.____是发行人发行股票的主要目的。

A.募集资金，满足企业发展需要

B.改善财务结构

C.转换证券

D.股份的分割与合并

E.公司兼并

2.____是发行人申请初次公开发行股票时应符合的条件。

A.发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的35％

B.公司股本总额不少于人民币5 000万元

C.向社会公众发行的部分不少于公司拟发行股本总额的25％

D.公司预期利润率可达同期银行存款利率

E.发起人在近3 年内没有重大违法行为

3.____是股份有限公司申请增发新股数量

A.行业特点

B.股市状态

4.确定股票发行价格的主要方法有____。

A.市盈率法

B.竞价确定法

C.定价确定法

D.净资产倍率法

E.现金流量折现法

21.股票发行费用主要包括____。

A.中介机构费

B.上网费

C.申报费

D.税款

E.其他费用

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（责任编辑：中大编辑）