证券从业资格证

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证券从业资格考试《投资基金》练习题

8．基金管理公司董事会审议（     ）时，须经三分之二的独立董事同意方可生效。

A：基金管理公司的关联交易

B：基金管理公司董事、高级管理人员的薪酬及其他形式的报酬

C：基金管理公司租用基金专用交易席位

D：基金管理公司聘请或更换会计师事务所

[参考答案]    A B C D

9．《证券投资基金行业公约》规定禁止的行为有（     ）。

A：从事内幕交易

B：发布基金的广告宣传

C：从业人员为自己或他人买卖股票

D：贬损同行

[参考答案]    A B C D

10．公司完善内部控制机制必须遵循的原则包括（     ）。

A：健全性原则                   B：独立性原则

C：相互制约原则                 D：成本效益原则

[参考答案]    A B C D

11．公司制定内部控制制度必须遵循原则包括（    ）。

A：全面性原则                   B：审慎性原则

C：有效性原则                   D：实时性原则

[参考答案]    A B C D

12．全面系统、切实可行的内部控制制度要求建立的三道监控防线是（    ）。

A：一线岗位实行双人、双责、双职

B：相关部门、相关岗位之间相互监督制衡

C：内部稽核部门对各岗位、各机构、各项业务全面实施监督反馈

D：会计部门对各岗位、各机构、各项业务全面实施监督反馈

[参考答案]    A B C

13．优化基金管理公司的法人治理结构必须把握好的问题有（    ）。

A：建立股东会、董事会和经理层之间的合理制衡机制

B：强化基金管理公司、基金托管人、基金发起人之间的制约机制

C：建立健全的内部控制机制及制度，尤其是开放式基金的制约机制

D：优化包括资本市场体系、监管水平、法律环境在内的基金管理公司外部体系

[参考答案]    A B C D

14．优化基金管理公司的法人治理结构的具体思路和举措包括（     ）。

A：建立和完善独立董事制度

B：建立有效的激励和约束机制

C：强化基金托管人的职责

D：建立发行与管理的分工机制

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