证券从业资格证

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71.关于欧洲债券，以下说法正确的有（ ）。

A 欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币

B 欧洲债券是在20世纪30年代出现的

C 欧洲债券是国际债券的一种

D 欧洲债券市场以众多创新品种而着称

参考答案：A C D

答案解释：欧洲债券是在20世纪60年代初随着欧洲货币市场的形成而出现和发展起来的。

72.赋予公司老股东优先认股权的目的是（ ）。

A 公司资产的增值

B 保护原普通股股东的利益

C 保证普通股股东在公司中保持原有的持股比例

D 公司权益的增加

参考答案：B C

73.证券的场外交易市场具有以下功能（ ）。

A 是证券交易所的必要补充

B 为不能或一时不能到证券交易上市交易的股票提供流通转让的场所

C 是证券发行的主要场所

D 是分散的有形市场

参考答案：A B C

答案解释：场外交易市场是一个分散的无形市场。

74.作为有价证券，债券和股票具有的相同点是（ ）。

A 筹资成本相同

B 都是直接融资的手段

C 都是间接融资的手段

D 都是经济主体筹措资金的手段

参考答案：B D

答案解释：常识题。股票和债券的筹资成本不同，两者都属于直接融资。

75.货币期权也可以称为（ ）。

A 外汇期权

B 本币期权

C 外币期权

D 资金期权

参考答案：A C

答案解释：货币期权又称外币期权、外汇期权。

76.不同的标准进行分类，有价证券可分为（ ）。

A 上市证券与非上市证券

B 政府证券、政府机构证券、公司证券

C 公募证券和私募证券

D 股票、债券和其他证券

参考答案：A B C D

77.根据现行规定，证券业从业人员不得从事的行为包括（ ）等

A 不得与发行公司或相关人员间有获取不当得益的约定

B 不得以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动

C 不得接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托

D 不得接受分享利益的委托

参考答案：A B C D

78.我国《证券法》规定，公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易（ ）。

A 公司有重大违法行为

B 公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件

C 发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

D 未按照公司债券募集办法履行义务及公司最近二年连续亏损

参考答案：A B C D

答案解释：公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：（一）公司有重大违法行为；（二）公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件；（三）公司债券所募集资金不按照核准的用途使用；（四）未按照公司债券募集办法履行义务；（五）公司最近二年连续亏损。公司有上述 第（一）项、第（四）项所列情形之一经查实后果严重的, 或者有上述第（二）项、第（三）项、第（五）项所列情形之一，在限期内未能消除的，由证券交易所决定终止其公司债券上市交易。公司解散或者被宣告破产的，由证券交易所终止其公司债券上市交易。

79.证券交易所的组织形式主要有（ ）。

A 联合制

B 公司制

C 合伙人制

D 会员制

参考答案：B D

80.债券票面金额定得较小，将会（ ）。

A 印刷费用较高

B 持有者分布较广

C 发行工作量大

D 有利于小额投资者购买

参考答案：A B C D

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（责任编辑：中大编辑）