证券从业资格证

1.( )是证券公司自营业务面临的主要风险。

A.经营风险

B.政策风险

C.市场风险

D.法律风险

【正确答案】C

【答案解析】市场风险是证券公司自营业务面临的主要风险。

2.为单一客户办理定向资产管理业务的特点是( )。

A.证券公司与客户必须是一对多的

B.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作

C.应在资产管理合同中约定投资收益分配比例

D.应在资产管理合同中约定具体投资金额

【正确答案】B

【答案解析】为单一客户办理定向资产管理业务的特点是：(1)证券公司与客户必须是一对一的;(2)具体投资方向应在资产管理合同中约定;(3)必须在单一客户的专用证券账户中 经营运作。

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