证券从业资格证

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证券从业资格考试《投资基金》练习题

（二）   多项选择题

1.基金的发起设立的基本管理模式有（      ）。

A.注册制         B.审批制         C.核准制            D.登记制

[参考答案]   A B

2.审批制要对基金进行实质性的检查，这里的实质性的检查指的是（       ）。

A.对内容的真实与否进行检查        B.对程序的合法性进行检查

C.对形式的合法性进行检查          D.不对内容的真实性与否进行检查

[参考答案]   A B C

3.我国目前规定对下列（       ）内容作实质性的检查。

A.文件内容是否符合法律规定        B.其他相关内容

C.申报文件是否有虚假陈述          D.申报文件是否全面

[参考答案]   A C D

4.下列国家和地区的基金设立采用注册的是（      ）。

A.英国                 

B.美国                  

C.中国香港

D.中国台湾             

E.中国大陆

[参考答案]   A B C D

5.我国证券投资基金主要投资于（      ）。

A.国内A股              

B.国内B股             

C.债券

D.海外证券               

E.短期商业票据

[参考答案]   A C

6.我国基金品种设计的制约因素有（      ）。

A.我国金融工具及其衍生产品的种类较少，规模有限

B.我国居民总体收入水平较低

C.我国基金管理水平不高

D.我国基金投资者的素质不高

E.我国法律体系有待完善，金融监管水平有待提高

[参考答案]   A B C E

7.基金设立的步骤有（     ）。

A.申请前的准备工作                 B.提交申请设立基金的主要文件

C.申请的审核和批准                 D.公告

[参考答案]   A B C

8.申请设立基金的主要发起人有（     ）。

A.商业银行                         B.证券公司

C.信托投资公司                     D.基金管理公司

[参考答案]   B C D

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