证券从业资格证

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51.证券交易所的组织形式大致可以分为两大类(    )。

A．股份制    

B．公司制    

C．合伙制    

D．会员制

52.下列陈述中符合我国现行代办股份转让系统（三板市场）的交易规定的是（ ）。

A．配对撮合采用集合竞价的方式

B．由中国证券业协会负责自律性管理

C．根据股份转让公司的质量不同分为每周1次、3次、5次转让

D．由中国证监会负责统一管理

53.我国的债券指数有（    ）。

A．上海国债指数 

B．上证企业债指数 

C．深圳国债指数 

D．中证全债指数

54.下列证券公司的行为中须报经国务院证券管理机构批准的有（ ）。

A．设立或撤消分支机构 

B．变更公司章程 

C．任免总经理

D．变更业务范围

55.证券公司的主要业务有（ ）。

A．承销业务 

B．经纪业务 

C．自营业务 

D．融资融券业务

56.证券登记结算机构的职责是提供（ ）。

A．集中登记 

B．集中存管 

C．集中交易 

D．集中结算

57.结算公司作为中央对手方，与证券公司完成（    ）。

A．资金全额结算 

B．资金逐笔结算 

C．资金净额结算 

D．证券净额结算

58.《证券公司风险处置条例》规定了主要的处置措施，包括 （ ）。

A．停业整顿

B． 托管和接管

C．行政重组

D． 撤销

59.下列表述中，正确的有(    )。

A．风险可能给出资人带来超过预期的收益，也可能带来超出预期的损失

B．风险是针对特定投资主体的，风险的主体与收益的主体相对应

C．风险主要源于未来收益的不确定性

D．收益和风险的关系通常是：收益越高，风险就越大

60.证券市场监管的手段，包括（ ）。

A．政策手段   

B．法律手段   

C．经济手段   

D．行政手段

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（责任编辑：中大编辑）