证券从业资格证

题目132：经深圳证券交易所同意，会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用。

A、对 √

B、错

题目133：证券公司在进行自营买卖时，其交易方式可以在法规范围内依交易量而自主选择。 ( )

A、错 √

B、对

题目134：现货交易是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。

A、错

B、对 √

题目135：单只标的证券的融券余量降低至25%，以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融券卖出，并向市场公布。

A、对

B、错 √题目136：证券公司可以通过广播，电视等媒体来推广其集合资产管理计划。

A、对

B、错 √

题目137：客户从事融券交易的，可以选择现金抵券的方式偿还向证券公司融人的证券。 ( )

A、对

B、错 √

题目138：投资者只要开立了证券账户后就可以进行证券的买卖交易。

A、对

B、错 √

题目139：证券交易所债券质押式回购交易申报中，融资方按“卖出”予以申报，融券方按“买人”予以申报。 ( )

A、错 √

B、对

题目140：在我国，证券交易所的组建和解散都是由国务院来决策和决定的。

A、对

B、错 √

题目141：在沪、深证券交易所，客户可以采用限价委托或市价委托的方式委托会员买卖证券。

A、对 √

B、错

题目142：投资者开立证券账户后就可以直接买卖证券。

A、对

B、错 √

题目143：ETF份额除可以在二级市场交易外，它的申购、赎回必须用组合证券。 ( )

A、对 √

B、错

题目144：所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。

A、对 √

B、错

题目145：证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。

A、对 √

B、错

题目146：金融衍生工具指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者供需状况变动的派生金融产品。

A、错 √

B、对

题目147：证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。

A、错 √

B、对

题目148：店头市场即场外交易市场，二者可以等同。

A、错 √

B、对

题目149：E1_F份额交易、申购、赎回的资金清算净额不可并人当日其他证券交易的资金清算净额之中进行资金交收。 ( )

A、错 √

B、对

题目150：配股发行不向投资者收取手续费。

A、错

B、对 √

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（责任编辑：中大编辑）