证券从业资格证

题目151：国债买断式回购交易主体仅限于A账户。

A、错 √

B、对

题目152：经纪关系的建立使投资者与证券经纪商之间形成实质上的委托代理关系。

A、错 √

B、对

题目153：根据《证券发行与承销管理办法》的规定，新股资金申购网上发行与网下配售股票同时进行。

A、对 √

B、错

题目154：按照深圳证券交易所规定，在不同证券公司的席位之间，当日买人证券可以转托管。

A、错 √

B、对

题目155：根据证券营业部财务管理的要求，营业部财务评价要从资产负债率方面进行总结评价和考核。 ( )

A、对

B、错 √

题目156：一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体、一次交易契约行为。 ( )

A、对

B、错 √

题目157：目前，我国证券交易所的证券回购券种只有国债和特种金融债。( )

A、对

B、错 √

题目158：基金管理人既不可按申购金额分段设置申购费率，也不可按份额持有时间长短设置赎回费率。

A、对

B、错 √

题目159：只要不使用内幕信息交易，证券公司的从业人员是可以炒买炒卖股票的。

A、错 √

B、对

题目160：非固定授信方式是指客户使用资金(证券)的金额和期限在授信额度和合同期限内固定不变，并按合同约定的金额和期限计收利息(费用)。 ( )

A、错 √

B、对

题目161：挂盘基准价是确定新上市合约第2天交易涨跌停板额的依据。( )

A、对

B、错 √

题目162：根据中国证券登记结算有限公司的相关规定，单个企业年金计划通常最多可以开立5个证券账户。 ( )

A、错 √

B、对

题目163：交收的实质是依据清算结果实现证券与价款的收付，并不代表整个交易过程的结束。

A、对

B、错 √

题目164：具有中国证监会认定的基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位可以办理场内申购业务。

A、对

B、错 √

题目165：将证券账户分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户和基金账户是按照账户用途来划分的。 ( )

A、对 √

B、错题目166：对经纪融资回购业务，融资方结算参与人应将自己证券账户中的债券作为质押券向中国结算公司提交，并以自己的名义与中国结算公司建立质押关系。

A、对

B、错 √

题目167：证券公司将自营业务和经纪业务混合操作是违法的，是市场操纵行为之一。 ( )

A、对

B、错 √

题目168：目前我国证券登记实行证券登记申请人申报制度。 ( )

A、错

B、对 √

题目169：如果结算参与人发生透支申购的情况，则透支申购的部分确认为无效申购。 ( )

A、错

B、对 √

题目170：根据有关规定，一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产初始募集金额的10%。

A、错 √

B、对

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