证券从业资格证

复习题   
（一）名词解释   
1.股票发行   
2.初次发行   
3.配股发行   
4.承销商   
5.尽职调查   
6.股票发行与上市辅导   
7.招股（配股）说明书   
8.招股说明书概要   
9.资产评估报告   
10.审计报告   
11.盈利预测的审核函   
12.储蓄存单方式   
13.上网发行   
14.全额预缴、比例配售方式   
15.股票承销中的禁止行为   
16.股票发行价格   
17.市盈率法   
18.竞价确定法   
19.净资产倍率法   
20.现金流量折现法   
21.发行费用   
（二）填空题   
1. 股票的发行目的可以有以下几种:____、____、____。   
2.承销商在股票承销前尽职调查的主要调查范围为：____、____、____。   
3.股票发行的募股文件主要有八种：   
4.以净资产倍率确定的股票发行价格为_______乘以_______。   
5. 股票发行预选阶段需要经过_______、_______ 、_______ 、_______ 、_______五个步骤。   
6. 股票发行审批阶段需要经过_______、_______ 、_______ 、_______ 及_______五个步骤。   
7. 股票配股发行的审核分为_______、_______ 、_______ 、_______ 、_______。 [Page]  
（三）单项选择题   
1.发行人申请初次公开发行股票，应当符合的条件之一是，发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的_______。   
A.25％   
B.30％   
C.35％    
D.40％   
2.发行人申请初次公开发行股票，应当符合的条件之一是“发行前一年末，净资产在总资产中所占比例不低于_______”。   
A.20％    
B.25％   
C.30％    
D.35％   
3.发行人申请初次公开发行股票，应当符合的条件之一是，公司股本总额不少于人民币_______。   
A. 2 000 万元   
B. 3   
4.费标准为发行总额的____。   
A.1.5‰    
B.2.5‰   
C.3.5‰    
D.4.5‰   
（四）多项选择题   
1.____是发行人发行股票的主要目的。   
A.募集资金，满足企业发展需要   
B.改善财务结构   
C.转换证券   
D.股份的分割与合并   
E.公司兼并   
2.____是发行人申请初次公开发行股票时应符合的条件。   
A.发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的35％   
B.公司股本总额不少于人民币5 000万元   
C.向社会公众发行的部分不少于公司拟发行股本总额的25％   
D.公司预期利润率可达同期银行存款利率   
E.发起人在近3 年内没有重大违法行为   
3.____是股份有限公司申请增发新股数量   
A.行业特点    
B.股市状态   
4.确定股票发行价格的主要方法有____。   
A.市盈率法   
B.竞价确定法   
C.定价确定法   
D.净资产倍率法   
E.现金流量折现法   
21.股票发行费用主要包括____。   
A.中介机构费   
B.上网费   
C.申报费   
D.税款   
E.其他费用 

（责任编辑：）