证券从业资格证

21.国际债券是一种跨国发行的债券，涉及三个或三个以上的国家。( )

22.欧洲债券票面使用的货币是可自由兑换的货币，不能使用复合货币单位。( )

23.1993年，中国银行被批准在我国境内发行外币金融债券，发行对象为城乡居民。( )

24.契约型基金起源于英国，是基于信托原理而组织起来的代理投资方式，没有基金章程，也没有公司董事会，而是通过基金契约来规范三方当事人的行为。( )

25.货币市场基金的优点是资本安全性高，购买限额低，流动性强，收益较高，管理费用低。( )

26.ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点。( )

27.我国的基金管理公司不能从事社保基金管理和企业年金管理业务、QDⅡ业务。( )

28.申请取得基金托管资格，应当具备一定的条件，并经国务院证券监督管理机构和国务院银行业监督管理机构核准。( )

29.基金管理人应于每个交易日次日对基金资产进行估值。( )

30.目前，对证券投资基金的限制主要包括对基金投资范围的限制、投资比例的限制等方面。( )

31.基础工具价格的变幻莫测决定了金融衍生工具交易盈亏的不稳定性，这是金融衍生工具高风险性的重要诱因。( )

32.期货交易是指交易双方在集中的交易所市场以公开竞价方式所进行的非标准化期货合约的交易。( )

33.利率期货的基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类浮动收益金融工具。( )

34.股指期货竞价交易中集合竞价交易采用最大成交量原则确定成交价，即以此价格成交能够得到最大成交量。( )

35.从交易结构上看，可以将金融互换交易视为一系列远期交易的组合。( )

36.从一定的意义上说，金融期货是金融期权功能的延伸和发展，具有与金融期权相同的套期保值和发现价格的功能，是一种行之有效的控制风险的工具。( )

37.可转换债券实质上嵌入了普通股票的看跌期权，正是从这个意义上说，我们将其列为期权类衍生产品。( )

38.进入2004年后，随着中国网络科技类公司海外上市速度加快，二级存托凭证成为中国网络股进入NASDAQ的主要形式。( )

39.证券发行实行核准制的目的在于证券监管机构能尽法律赋予的职能，使发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。( )

40.债券的发行价格可以分为平价发行、折价发行和溢价发行。( )

21.错误

国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家。

22.错误

欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，也有使用复合货币单位的，如特别提款权。

23.错误

1993年，中国投资银行被批准首次在我国境内发行外币金融债券，发行对象为城乡居民。

24.正确

本题考查契约型基金。题干表述正确。

25.正确

本题考查货币市场基金。题干表述正确。

26.正确

本题考查ETF。题干表述正确。

27.错误

本题考查我国基金管理公司的业务范围。我国的基金管理公司可以从事社保基金管理和企业年金管理业务、QDⅡ业务。

28.正确

本题考查基金托管人的条件。题干表述正确。

29.错误

基金管理人应于每个交易日当天对基金资产进行估值。

30.正确

本题考查证券投资基金的投资限制。题干表述正确。

31.正确

本题考查金融衍生工具的基本特征。题干表述正确。

32.错误

期货交易进行的是标准化期货合约的交易，而不是非标准化的。

33.错误

利率期货的基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类固定收益金融工具。

34.正确

题干表述正确。

35.正确

本题考查金融互换交易。题干表述正确。

36.错误

从一定的意义上说，金融期权是金融期货功能的延伸和发展，具有与金融期货相同的套期保值和发现价格的功能，是一种行之有效的控制风险的工具。

37.错误

可转换债券实质上嵌入了普通股票的看涨期权，正是从这个意义上说，我们将其列为期权类衍生产品。

38.正确

本题考查存托凭证在中国的发展。题干表述正确。

39.正确

本题考查证券发行实行核准制的目的。题干表述正确。

40.正确

本题考查债券的发行价格。题干表述正确。

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