证券从业资格证

35、( )依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。

A.财政部

B.中国人民银行

C.中国银监会

D.中国证监会

36、1998 年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行仍采用( )。

A.注册制

B.审核制

C.审批制

D.核准制

37、证券公司承销未经核准的证券，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起( )个月内不得参与证券承销。

A.20

B.26

C.36

D.40

38、中国证监会对保荐机构资格的申请，应自受理之日起( )个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。

A.30

B.45

C.50

D.60

39、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币( )。

A.2 000 万元

B.5 000 万元

C.1 亿元

D.2 亿元

40、1998 年( )出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，以后国家就不再确定发行额度，发行申请人需要由主承销商推荐，由发行审核委员会审核，中国证监会核准。

A.《公司法》

B.《证券法》

C.《证券交易法》

D.《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》

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（责任编辑：何以笙箫默）

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