证券从业资格证

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8.开放式基金应当保持不低于基金资产净值( )的现金或者到期日在1年以内的政府债券，以备支付基金份额持有人的赎回款项，但中国证监会规定的特殊基金品种除外。

A.1%

B.2%

C.5%

D.10%

9.关于保本基金，以下说法不正确的是( )。

A.保本期越长，投资者承担的机会成本越高

B.常见的保本比例介于80%～100%之间

C.其他条件相同，保本比例较低的基金投资于风险性资产的比例也较低

D.保本基金往往会对提前赎回基金的投资者收取较高的赎回费

10.根据证监会的有关规定，证券交易所向证监会报送基金交易行为月度监控报告的时限是每月终了后( )个工作日内。

A.3

B.5

C.7

D.10

11.基金市场营销的宏观环境不包括( )。

A.经济

B.政治

C.人口

D.公众

12.《证券投资基金运作管理办法》规定，1只基金持有1家上市公司的股票，不得高于该基金资产净值的( )。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

13.基金管理公司的发起人自公司成立( )年内不得转让出资，公司原有股东的新增出资、新增股东的出资( )年内不得转让。

A.1，1

B.2，1

C.2，2

D.1，2

14.下面不属于基金监管所依据的部门规章的是( )。

A.《基金管理公司管理办法》

B.《基金运作管理办法》

C.《基金管理公司治理准则》

D.《基金销售管理办法》

参考答案

8.C9.C10.C11.D12.A13.A14.C

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