证券从业资格证

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证券从业资格考试《投资基金》练习题

11.根据基金发行价格和基金面值的关系，基金的发行可分为（      ）。

A.溢价发行         B .平价发行          C.折价发行           D.其他方式

[参考答案]   A B C

12.下列可以销售证券投资基金的是（      ）。

A.商业银行               B.保险公司                  C.证券公司

D.基金管理公司           E.金融咨询机构

[参考答案]   A B C D E

13.根据支付时间的不同，开放式基金的销售费用可分为（       ）。

A.前端费                               B.或有递延费用

C.后端费                               D.递延销售费

[参考答案]   A B C D

14.封闭式基金扩募或续期，应当具备下列条件（      ）。

A.年收益高于全国平均水平

B.    基金托管人、基金管理人最近3年内无重大违法、违规行为

C.   基金持有人大会和基金托管人同意扩募或者续期

D.中国证监会规定的其他条件

[参考答案]   A B C D

15.我国规定，开放式基金符合下列（       ）条件的，方可成立。

A.已向中国证监会注册登记

B.    募集期限已满3个月

C.   募集期限内，净销售额超过2亿元

D.募集期限内，最低认购户数达到100人

[参考答案]   C D

16.开放式基金成立后的存续内，出现下列（      ）情况，基金管理人应向中国证监会备案。

A.有效持有人数连续20个工作日达不到100人

B.    连续20个工作日最低基金资 产净额低于5000万元

C.   有效持有人数连续30个工作日达不到100人

D.连续20个工作日最低基金资产净额低于1亿元

[参考答案]   A B

17.我国目前有关证券投资基金发行与销售的规章主要有（       ）。

A.《证券投资基金管理暂行办法》

B.《投资基金法》

C.《开放式证券投资管理暂行办法》

D.《证券法》

[参考答案]   A C

18.有下列（      ）情形之一的，经中国证监会批准，封闭式基金可以转为开放式基金。

A.基金管理人申请                        

B.基金持有人大会决议通过

C.出现基金契约或基金章程规定的情形      

D.基金托管人申请

[参考答案]   B C

19.基金终止的情形有（         ）。

A.封闭式基金存续满未续期的              

B.基金持有人在会决定终止

C.原基金托管人、管理人职责终止，没有新基金管理人，基金托管人承接的

D.基金合同或基金章程规定的其他情形

[参考答案]   A B C D

20.下列是清算小组的成员的是（        ）。

A.基金管理人                             B.基金托管人

C.基金持有人                             D.基金发起人

[参考答案]   A B D

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