证券从业资格证

27. 询价对象有下列哪种情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除：（ ）。

A.不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件

B.最近24个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上

C.最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上

D.未按时提交年度总结报告

28. 股票配售对象限于下列类别：（ ）。

A.全国社会保障基金

B.经批准设立的证券公司集合资产管理计划

C.信托投资公司设立并已向相关监管部门履行报告程序的集合信托计划

D.合格境外机构投资者管理的证券投资账户

29. 在全部发行工作完成后15个工作日内，主承销商应当将超额配售选择权的行使情况及其内部监察报告报（ ）备案。

A.发行人                          B.中国证券业协会

C.中国证监会                      D.证券交易所

30. 下列关于中小企业板块的说法正确的是：（ ）。

A.中小企业板块是在上海证券交易所主板市场中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块。

B.中小企业板块集中安排符合主板发行上市条件的企业中规模较小的企业上市。

C.中小企业板是现有主板市场的一个板块，其适用的基本制度规范与现有市场完全相同。

D.中小企业板适用的发行上市标准也与现有主板市场完全相同，必须满足信息披露、发行上市辅导、财务指标、盈利能力、股本规模、公众持股比例等各方面的要求。

31. 信息披露事务管理制度应当包括下列哪些内容：（ ）。

A.明确上市公司应当披露的信息，确定披露标准；未公开信息的传递、审核、披露流程

B.信息披露事务管理部门及其负责人在信息披露中的职责；董事和董事会、监事和监事会、高级管理人员等的报告、审议和披露的职责

C.董事、监事、高级管理人员履行职责的记录和保管制度；未公开信息的保密措施，内幕信息知情人的范围和保密责任

D.财务管理和会计核算的内部控制及监督机制；与投资者、证券服务机构、媒体等的信息沟通与制度

32. （ ）应当作为招股说明书的备查文件，在中国证监会指定的网站上披露，并置备于发行人住所、拟上市证券交易所、保荐人、主承销商和其他承销机构的住所，以备公众查阅。

A.招股说明书摘要               B.招股公告

C.保荐人出具的发行保荐书       D.证券服务机构出具的有关文件

33. 若有国有股份或外资股份的，发行人须根据有关主管部门对股份设置的批复文件披露下列哪些内容：（ ）。

A.股东名称                     B.持股数量

C.持股比例                     D.股东资产总额

34. 若发行人在境外拥有资产，应详细披露该资产的：（ ）。

A.具体内容                 B.资产规模

C.所在地                   D.经营管理和盈利情况

35. 发行人应披露所有者权益变动表，扼要披露报告期内各期末股东权益的情况，包括：（ ）。

A.股本                      B.资本公积、盈余公积

C.未分配利润                D.少数股东权益的情况

36. 申请发行新股的上市公司需要组织机构健全、运行良好，符合下列哪些规定：（ ）。

A.公司章程合法有效，股东大会、董事会、监事会和独立董事制度健全，能够依法有效履行职责

B.公司内部控制制度健全，能够有效保证公司运行的效率、合法合规性和财务报告的可靠性；内部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷

C.现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，不存在违反《公司法》第一百四十八条、第一百四十九条规定的行为，且最近24个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近12个月内未受到过证券交易所的公开谴责

D.上市公司与控股股东或实际控制人的人员、资产、财务分开，机构、业务独立，能够自主经营管理；最近12个月内不存在违规对外提供担保的行为

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（责任编辑：中大编辑）