证券从业资格证

46：在没有优先股票的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是( )。

A:每股清算价值

B:每股内在价值

C:每股票面价值

C:每股账面价值

47：一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是( )。

A:欧洲债券

B:亚洲债券

C:外国债券

C:国际债券

48：政府为了修建铁路和公路而发行的国债属于( )。

A:建设国债

B:赤字国债

C:特种国债

C:战争国债

49：公债通常指的是国债和( )。

A:地方政府债券

B:中央银行票据

C:金融债券

C:公司债券

50：根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家，发行()亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人不得定价并应中止发行。

A:2

B:3

C:4

C:5

51：最先通过法律允许发行无面额股票的国家是( )。

A:美国

B:英国

C:日本

C:德国

52：关于债券票面要素的说法正确的是( )

A:当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券

B:票面金额定得较小，发行成本也就较小

C:市场利率较低时，债券的票面利率应较高

C:一般来说，债券的期限越长，票面利率应定的越高

53：股票按股东享有权利的不同，可以分为( )。

A:有面额股票和无面额股票

B:记名股票和无记名股票

C:普通股票和优先股票

C:份额股票和比例股票

54：下面关于股权分置改革的表述，不正确的是( )。

A:股权分置是指A股市场上的上市公司股份，按能否在证券交易所上市交易，被区分为非流通股和流通股

B:上市公司股权分置改革是通过非流通股股东和流通股股东之间的利益平衡协商机制消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易做出的制度安排

C:中国证监会和中国银监会共同依法对股权分置改革各方主体及其相关活动实行监督管理，组织、指导和协商推进股权分置改革工作

C:证券监督管理机构根据股权分置改革进程和市场整体情况择机实行“新老划断”，即对首次公开发行公司不再区分流通股和非流通股

55：根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过();加入后3年内，外资比例不超过()。

A:33%，49%

B:40%，50%

C:55%，45%

C:33%，50%

56：下列关于上证成分股指数的阐述，错误的是( )。

A:上证成分股指数选择样本股的标准是遵循规模(总市值、流通市值)、流动性(成交金额、换手率)、行业代表性3项指标

B:设置上证成分股指数是为建立一个反映上海证券市场的概貌和运行状况、能够作为投资评价尺度及金融衍生产品基础的基准指数

C:上证成分股指数依据样本稳定性和动态跟踪的原则，通常每半年调整一次成分股，每次调整比例一般不超过10%

C:上证成分股指数的样本股共有180只股票

57：下列关于基金托管费的阐述正确的是( )。

A:托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人

B:日前，我国封闭式基金按照0.33%的比例计提基金托管费

C:我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25%

C:股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率

58：下列选项中，不属于衍生证券投资基金的是( )。

A:期货基金

B:期权基金

C:认股权证基金

C:黄金基金

59：下列选项中，关于收入型基金叙述错误的是( )。

A:收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的

B:固定收入型基金的主要投资对象是债券，因而尽管收益率较高，但长期成长的潜力很小

C:收入型基金资产的成长潜力较小，损失本金的风险相对也较低

C:一般可分为固定收入型基金和股票收入型基金

60：( )是ADR的发行人和ADR的市场中介，为ADR的投资者提供所需的一切服务。

A:中央存托公司

B:存券银行

C:托管银行

C:信托投资公司

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