证券从业资格证

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证券从业资格考试《证券市场基础知识》辅导

十一、根据工作程序出题

证券业务工作有严格的程序。作业流程、报批程序、操作步骤、工作顺序等等都可能成为考点。

这种题型常常包含"……的顺序是……"、"……的流程包括……"、"第一步……第二步……第三步……"、"T+1日……T+2日……T+3日……"等语言。

1.在向二级市场投资者配售新股的方式下，在T日（ ）。

A.交易所确认有效申购

B.投资者预先缴款

C.投资者申购

D.投资者无需缴款

2.股份有限公司破产财产按以下顺序清偿：第一、公司所欠税款：第二、公司债务：第三、清算费用、公司所欠职工工资和劳动保险费用。（）

A.正确

B.错误

3.收益公司债券是一种具有特殊性质的债券，它与一般债券相似，有固定到期日，清偿时债权排列顺序先于股票。（ ）

A.正确

B.错误

十二、根据主体的行为方式出题

证券市场是法制化、规范化、专业化的市场，对市场主体的行为有明确的限定和要求。就主体的行为方式出题，题量大、内容多、考点多、题型变化灵活。

1.上市公司的年度预算方案和决算方案可由股东大会以（ ）通过。

A.临时决议

B.普通决议

C.特别决议

D.一般决议

2.当上市公司董事自身的利益与公司和股东的利益相冲突时，应当（ ）。

A.兼顾股东利益和公司利益

B.兼顾自身及公司和股东利益

C.兼顾自身利益与股东利益

D.以公司和股东利益最大化为行为准则

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（责任编辑：中大编辑）

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