证券从业资格证

2012年证券从业资格考试强化练习阶段，小编特为您搜集整理了证券从业资格考试《证券交易》精选模拟真题(5),希望对您的复习有所帮助！

1、投资者发出委托指令的形式不能( )。(答案:A)

A、代理委托

B、当面委托

C、电话委托

D、函电委托

2、下列行为中不是局域网安全管理重点的是( )。(答案:D)

A、用户权限设定和限制

B、系统管理员用户口令及权限限制

C、网络入侵防范

D、网络设置购买中的招标管理

3、下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法，不正确的是( )。(答案:C)

A、证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划开立1个专用证券账户

B、信托公司每设1个信托产品开立1个专用证券账户

C、证券投资基金按照每一特定客户证券投资产品开立1个证券账户

D、全国社会保障基金每设立1个投资组合开立1个证券账户

4、变更登记指由证券登记结算机构执行并确认( )的过户的行为。(答案:A)

A、记名证券

B、不记名证券

C、无纸化证券

D、实物证券

5、柜台自营买卖是指证券公司在( )以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。(答案:D)

A、银行柜台

B、证券交易所

C、证券交易系统

D、其营业柜台

6、证券公司自营业务不具有( )的特点。(答案:D)

A、选择交易价格的自主性

B、交易的风险性

C、选择交易品种的自主性

D、收益的稳定性

7、根据上海证券交易所的规定，配股缴款时证券经营机构不得收取 的费用不包括( )。(答案:D)

A、印花税

B、佣金

C、过户费

D、手续费

8、证券交易的( )原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息。(答案:D)

A、公平

B、公正

C、安全

D、公开

9、某投资者持有A公司可转换债券面值为50000元，依据招募说明书的约定条件，每6元(面值)可转换债券可转换1股该公司股票，根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，若该投资者申请将所持有可转换债券全部转换成A股公司股票，可换股数为( )。(答案:D)

A、8000股

B、8300股

C、8330股

D、8333股

10、证券交易所会员转借席位给其他会员，必须经过( )批准。(答案:A)

A、证券交易所

B、中国证监会

C、理事会

D、会员管理部门

11、关于我国网上定价市值配售，准确的说法有( )。(答案:C)

A、投资者每持有证券市值1000元限购新股1000股

B、每一股票账户可以重复申购

C、T+1日摇号抽签

D、T +4日划款

12、上海证券交易所国债回购的购回价为101，回购天数为50，则回购年收益率为( )。(答案:B)

A、10%

B、7.2%

C、7.3%

D、15%

13、可转债自发行之日起( )后方可转换为公司股票。(答案:B)

A、3个月

B、6个月

C、9个月

D、12个月

14、上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在( )闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。(答案:C)

A、配股公告日

B、配股公告日后一天

C、配股登记日

D、配股登记日后一天

15、某投资者在上海证券交易所以每股15元的价格买人××(A股)股票20 000股，那么，该投资者最低需要以( )元全部卖出该股票才能保本(佣金按2‰计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费)。(答案:C)

A、15.07

B、15.08 　C、15.09

D、15.10

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（责任编辑：xll）