证券从业资格证

11.下列选项中，关于收入型基金叙述错误的是(　)。

A 。收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的

B 。固定收入型基金的主要投资对象只有债券，因而尽管收益率较高，但长期成长的潜力很小

C 。收入型基金资产的成长潜力较小，损失本金的风险相对也较低

D 。一般可分为固定收入型基金和股票收入型基金

B

12.证券市场是资本市场，但是它和许多其他的市场都有密切的关系，特别是(　)。

A.货币

B.商品

C.期权

D.期货

A

13.关于非公开发行，下列说法正确的是(　)。

A.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为

B.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为

C.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为

D.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为

A

14.标准化的远期交易是(　)。

A.期权交易

B.期货交易

C.现货交易

D.合约交易

15.美国证券市场是从买卖(　)开始的。

A.运输公司股票

B.铁路股票

C.政府债券

D.金融债券

C

16.我国《 基金法 》 规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的(　)担任。

A 。实力雄厚的证券公司

B 。信托投资公司

C 。商业银行

D 。基金公司

C

17.货币市场基金的优点不包括(　)。

A.资本安全性高

B.可以避险套利

C.购买限额低

D.收益较高

B

18.上市公司要设立(　)，负责股东大会和董事会会议的筹备、记录、文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。

A.监事会

B.监事会秘书

C.董事会

D.董事会秘书

D

19.我国《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为(　)。

A.私营合伙企业

B.私营独资企业

C.有限责任公司或股份有限公司

D.非法人组织形式

C

20.截至2008年12月底，我国共有证券公司( )家，证券公司资产的总规模和收入水平都迈上了新台阶。

A.100

B.108

C.158

D.170

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