证券从业资格

1[单选题] 证券公司应至少有(　　)名在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。

A.5

B.3

C.2

D.1

参考答案：B

参考解析：根据《证券公司监督管理条例》第11条的规定，证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。

2[单选题] 在美国发行的外国债券被称为(　　)。

A.扬基债券

B.武士债券

C.熊猫债券

D.无国籍债券

参考答案：A

参考解析：在美国发行的外国债券被称为“扬基债券”.它是由非美国发行人在美国债券市场发行的、吸收美元资金的债券。在日本发行的外同债券被称为“武士债券”，它是南非日本发行人在日本债券市场发行的、以日元为面值的债券。圉际多边金融机构首次在华发行的人民币债券被命名为“熊猫债券”。欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。由于它不以发行市场所在国的货币为面值。故也被称为“无国籍债券”。

3[单选题] 证券发行市场又被称为(　　)。

A.初级市场

B.二级市场

C.流通市场

D.次级市场

参考答案：A

参考解析： 证券发行市场又被称为“一级市场”或“初级市场”，是发行人以筹集资金为目的.按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场。

4[单选题] (　　)的颁布实施.以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用。

A.《证券投资基金法》

B.《证券投资基金管理暂行办法》

C.《开放式证券投资基金试点办法》

D.《证券投资基金运作管理办法》

参考答案：A

参考解析： 2013年6月1日，我国《证券投资基金法》正式实施.以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国证券投资基金业发展史上的一个重要里程碑。

5[单选题] 关于地方政府债券.下列论述正确的是(　　)。

A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券

B.收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券

C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券

D.地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”

参考答案：D

参考解析： 地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般债券(普通债券)和专项债券(收益债券)。前者是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券。后者是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券。

6[单选题] 股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品是将结构化金融衍生产品按(　　)的分类。

A.发行方式

B.嵌人式衍生产品

C.收益保障性

D.联结的基础产品

参考答案：D

参考解析： 按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类。按收益保障性分类，可分为收益保证型产品和非收益保证型产品。按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品与私募结构化产品。按嵌入式衍生产品分类，可分为基于互换的结构化产品、基于期权的结构化产品等类别。

7[单选题] 下列选择中.属于欧洲债券的是(　　)。

A.猛犬债券

B.龙债券

C.斗牛士债券

D.武士债券

参考答案：B

参考解析： 龙债券是指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券。它属于欧洲债券。

8[单选题] 下列不属于基金交易费的是(　　)。

A.经手费

B.证管费

C.过户费

D.审计费

参考答案：D

参考解析：审计费属于基金运作费。其他三项都属于基金交易费。

9[单选题] 债券基金的收益受市场利率的影响正确的是(　　)。

A.市场利率下调时，收益上升

B.市场利率下调时，收益下降

C.市场利率上调时，收益上升

D.市场利率上调时.收益不变

参考答案：A

参考解析： 债券基金是一种以债券为主要投资对象的证券投资基金。由于债券的年利率固定，因而这类基金的风险较低，适合于稳健型投资者。债券基金的收益会受市场利率的影响，当市场利率下调时，其收益会上升;反之，若市场利率上调，其收益将下降。

10[单选题] 可转化债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的(　　)。

A.担保债券

B.抵押债券

C.优先股票

D.普通股票

参考答案：D

参考解析：可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。可转换债券通常是转换成普通股票。当股票价格上涨时。可转换债券的持有人行使转换权比较有利。

11[单选题] 中国资产证券化元年是(　　)年。

A.2004

B.2005

C.2006

D.2007

参考答案：B

参考解析： 2005年被称为“中国资产证券化元年”，信贷资产证券化和房地产证券化取得新的进展，引起国内外广泛关注。

12[单选题] 当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产，但一般按优先股票的(　　)清偿。

A.份额

B.固定股息率

C.市值

D.面值

参考答案：D

参考解析： 当股份公司因解散或破产进行清算时，在对公司剩余资产的分配上，优先股票股东排在债权人之后、普通股票股东之前。也就是说，优先股票股东可优先于普通股票股东分配公司的剩余资产，但一般是按优先股票的面值清偿的。

13[单选题] 股票价格与市场利率的关系是(　　)。

A.利率提高，股票价格下降

B.利率与股票价格同方向变动

C.利率提高，股票价格上升

D.随机变动

参考答案：A

参考解析： 股票价格与市场利率是反向变动关系，即当利率提高时，股票价格下降。

14[单选题] 单个投资组合的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的股票或单只证券投资基金，分别不得超过该企业证券发行量、该基金份额或者该保险产品资产管理规模的(　　)。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

参考答案：A

参考解析：单个投资组合的企业年金基金财产，投资于一家企业发行的股票，单期发行的同一品种短期融资券、中期票据、金融债、企业(公司)债、可转换债(含分离交易可转换债)，单只证券投资基金，单个万能保险产品或者投资连结保险产品，分别不得超过该企业上述证券发行量、该基金份额或者该保险产品资产管理规模的5%;按照公允价值计算，也不得超过该投资组合企业年金基金财产净值的10%。

15[单选题] 按照驱动因素划分，金融风险不包括(　　)。

A.经济风险

B.市场风险

C.信用风险

D.流动性风险

参考答案：A

参考解析： 按照驱动因素，可将金融风险分为市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险等类型。

16[单选题] 根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，债券基金应有(　　)以上的资产投资于债券。

A.30%

B.50%

C.60%

D.80%

参考答案：D

参考解析：根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，债券基金应有80%以上的资产投资于债券。

17[单选题] 一般情况下，优先股票的股息率是(　　)的，其持有者的股东权利受到一定限制，但在公司营利和剩余财产的分配顺序上比普通股票股东享有优先权。

A.不确定

B.固定

C.随公司营利变化而变化

D.浮动

参考答案：B

参考解析： 优先股票是一种特殊股票，在其股东权利、义务中附加了某些特别条件。优先股票的股息率是固定的，其持有者的股东权利受到一定限制，但在公司营利和剩余财产的分配顺序上比普通股票股东享有优先权。

18[单选题] 普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在(　　)时。

A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过

B.公司解散清算

C.公司连续5年亏损

D.股东大会作出减少公司注册资本的决议

参考答案：B

参考解析： 普通股票股东行使剩余资产分配权有一定的先决条件，具体包括：(1)普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在公司解散清算之时。(2)公司的剩余资产在分配给股东之前，一般的支付顺序为：支付清算费用一支付公司员工工资一劳动保险费用一缴付所欠税款一清偿公司债务，如还有剩余资产，再按照股东持股比例分配给各股东。

19[单选题] 金融衍生工具的价格取决于(　　)价格变动的派生金融产品。

A.基础金融产品

B.股票市场

C.外汇市场

D.债券市场

参考答案：A

参考解析： 金融衍生工具又称金融衍生产品，是与基础金融产品相对应的一个概念，指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于基础金融产品价格(或数值)变动的派生金融产品。

20[单选题] 一般来说，期限较长的债券票面利率定得较高，是由于债券(　　)。

A.流动性差，风险相对较大

B.流动性差，风险相对较小

C.流动性强，风险相对较大

D.流动性强，风险相对较小

参考答案：A

参考解析： 一般来说，期限较长的债券流动性差，风险相对较大，票面利率应该定得高一些;而期限较短的债券流动性强，风险相对较小，票面利率就可以定得低一些。

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