证券从业资格证

2012年证券从业资格考试基础巩固阶段，小编特为您搜集整理了证券从业资格考试《证券交易》预测练习(5)，希望对您的复习有所帮助！

1、按照现行交易规则规定，发生()，证券交易所要实行临时停市

A 行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的10%

B 行情传输中断的交易席位数量超过证券公司拥有的交易席位总数的5%时

C 行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的5%时

D 行情传输中断的交易席位数量超过证券交易所已开通交易席位总数的5%时

答案：A

2、证券是用来证明()有权取得相应权益的凭证

A 证券承销商

B 证券发行人

C 证券持有人

D 证券托管人

答案：C

3、关于股份首次发行登记，下列各项中，由中国结算公司自动完成股份登记的发行方式是()

A 网下定价发行

B 网上定价发行

C 网上竞价发行

D 网下竞价发行

答案：B

4、目前，深证证券交易所B股佣金实行最高上限向下浮动制度，最高上限为成交金额的()

A 0.5‰

B 3‰

C 1‰

D 0.1‰

答案：B

5、()根据基金管理人提供的投资者交易型开放式指数基金份额有效明细数据办理初始登记。

A 证券公司

B 中国结算公司

C 证监会

D 证券业协会

答案：B

6、按照上海证券交易所的现行规定，债券买卖中的1手为()元面值的债券。

A 500

B 100

C 1000

D 10000

答案：C

7、按我国现行制度规定，股票报价为每股的价格，基金报价为每份基金的价格，债券现货报价为每()面值的价格。

A 1元

B 100元

C 1000元

D 10张

答案：B

8、为证券公司客户提供咨询服务的人员必须具备()

A 证券从业资格证

B 投资咨询业务资格

C 银行从业资格

D 良好的道德素质

答案：B

9、下列有基金的表述中，错误的有()。

A 基金可以分为封闭式和开放式两种

B 上市开放式基金不可以在二级市场买卖

C 基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式

D 基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动

答案：B

10、中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的()进行审查，并书面通知证券公司是否手里其申请。

A 真实性

B 齐备性

C 可行性

D 合规性

答案：B

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（责任编辑：xll）