证券从业资格证

为了帮助考生系统的复习证券从业资格课程 全面的了解证券从业资格考试的相关重点，小编特编辑汇总了2011年证券从业资格相关资料，希望对您参加本次考试有所帮助！！

11、独立财务顾问应当对实施重大资产重组的上市公司进行持续督导，期限自中国证监会核准本次重大资产重组( )起，应当不少于( )。

A、 之日，1个会计年度

B、 之日，两个会计年度

C、 次日，1个会计年度

D、 次日，两个会计年度

12、向外商转让上市公司国有股和法人股，原则上采取( )方式。

A、 定价

B、 公开竞价

C、 询价

D、 交易所竞价

13、根据国务院关于有关部门新的职能分工的规定，向外商转让上市公司国有股和法人股，涉及利用外资的事项由( )负责。

A、 财政部

B、 中国人民银行

C、 商务部

D、 国务院国有资产监督管理委员会

14、外国投资者对上市公司进行战略投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的( )，但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外。

A、 10%

B、 20%

C、 30%

D、 50%

15、以下行为不适用于《上市公司重大资产重组管理办法》的是( )。

A、 与他人新设企业、对已设立的企业增资或者减资

B、 按照经中国证监会核准的发行证券文件披露的募集资金用途，使用募集资金购买资产、对外投资的行为

C、 受托经营、租赁其他企业资产或者将经营性资产委托他人经营、租赁

D、 接受附义务的资产赠与或者对外捐赠资产

二、多项选择题

1、按行业关联性划分，并购可以分为( )。

A、横向并购

B、协议收购

C、混合并购

D、纵向并购

2、财务顾问为目标公司提供的服务有( )。

A、预警服务

B、制定反收购策略

C、提出收购建议

D、评价服务

3、进行战略投资的外国投资者必须具有( )条件。

A、近3年内未受到境内外监管机构的重大处罚(不包括其母公司)

B、依法设立、经营的外国法人或其他组织，财务稳健、资信良好且具有成熟的管理经验

C、有健全的治理结构和良好的内控制度，经营行为规范

D、境外实有资产总额不低于1亿美元或管理的境外实有资产总额不低于3亿美元;或其母公司境外实有资产总额不低于1亿美元或管理的境外实有资产总额不低于3亿美元

4、按持股对象是否确定划分，收购可以分为( )。

A、要约收购

B、敌意收购

C、善意收购

D、协议收购

5、外国投资者股权并购的，除国家另有规定外，对并购后所设外商投资企业应按照以下( )比例确定投资总额的上限。

A、注册资本在210万美元以下的，投资总额不得超过注册资本的7/10

B、注册资本在210万～500万美元的，投资总额不得超过注册资本的2倍

C、注册资本在500万～1 200万美元的，投资总额不得超过注册资本的2、5倍

D、注册资本在1 200万美元以上的，投资总额不得超过注册资本的3倍

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（责任编辑：中大编辑）