证券从业资格证

51.公司发行境内上市外资股，应当委托经中国证监会认可的境内证券经营机构作为主承

销商或者主承销商之一。公司不可以聘请国外证券公司担任国际协调人。()

A.正确

B.错误

52.向境外投资者募集股份的股份有限公司通常以发起方式设立。()

A.正确

B.错误

53.上市公司所属企业申请境外上市，要求该上市公司在最近5年连续盈利。()

A.正确

B.错误

54.财务顾问应当在所属企业到境外上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度，持续督导

上市公司维持独立上市地位。()

A.正确

B.错误

55.中国香港的招股童程必须符合香港公司条例、联交所上市规则及公司登记规则的要求。()

A.正确

B.错误

56.收购人提出豁免申请的，应当聘请证券监管机构就其所申请的具体豁免事项出具专业

意见。()

A.正确

B.错误

57.一家财务顾问既可以为收购公司服务，也可以为目标公司服务，但不能同时为收购公

司和目标公司服务。()

A.正确

B.错误

58.投资者在一个上市公司中拥有的权益，只包括登记在其名下所持有的股份。()

A.正确

B.错误

59.特定对象取得本次发行的股份时，对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足

12个月的，自股份发行结束之日起36个月内不得转让。()

A.正确

B.错误

60.特殊目的公司系指中国境内公司或自然人为实现以其实际拥有的境内和境外公司权益

在境外上市而直接或间接控制的境外公司。()

A.正确

B.错误

51.B

【解析】应该是公司也可以聘请国外证券公司担任国际协调人。

52.A

【解析】向境外投资者募集股份的股份有限公司通常以发起方式设立。

53.B

【解析】上市公司所属企业申请境外上市，要求该上市公司在最近3年连续盈利，而不

是5年。

54.B

【解析】财务顾问应当在所属企业到境外上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度持

续督导上市公司维持独立上市地位，而不是3个完整会计年度。

55.A

【解析】中国香港的招股章程必须符合香港公司条例、联交所上市规则及公司登记规则

的要求。

56.B

【解析】收购人提出豁免申请的，应当聘请财务顾问等专业机构出具专业意见。

57.A

【解析】一家财务顾问既可以为收购公司服务，也可以为目标公司服务，但不能同时为

收购公司和目标公司服务。

58.B

【解析】投资者在一个上市公司中拥有的权益，包括登记在其名下所持有的股份及虽未

登记在其名下但该投资者可实际支配表决权的股份。

59.A

【解析】特定对象取得本次发行的股份时，对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时

间不足12个月的，自股份发行结束之日起36个月内不得转让。

60.B

【解析】特殊目的公司系指中国境内公司或自然人为实现以其实、际拥有的境内公司权益

在境外上市而直接或间接控制的境外公司。

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（责任编辑：中大编辑）

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