证券从业资格证

【真题1】(单项选择题)下列选项中，不是国际证监会公布的证券监管的三个目标之一的是( )。

A.保护投资者

B.保证证券市场的公平、效率和透明

C.降低非系统风险

D.降低系统风险

【答案】C

【名师详解】国际证监会公布了证券监管的3个目标：一是保护投资者;二是保证证券市场的公平、效率和透明;三是降低系统性风险。故选C。

【真题2】(单项选择题)证券、期货交易内幕信息的知情人员在涉及证券的发行、证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】B

【真题4】(多项选择题)《证券发行与承销管理办法》中重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度，下面关于询价制度叙述正确的是( )。

A.对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价

B.在主板市场上市的公司可以通过初步询价直接定价

C.只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购

D.所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价

【答案】CD

【名师详解】对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，规定可以通过初步询价直接定价，不再强制所有公司都要经过初步询价和累计投标询价这两个询价阶段。但在主板市场上市的公司必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价。AB两项所述错误。故选CD。

【真题5】(多项选择题)下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是( )。

A.证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人

B.基金管理公司的管理人员和业务人员

C.从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员

D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员

【答案】ABCD

【名师详解】《证券业从业人员执业行为准则》明确了适用对象是证券业所有从业人员，包括：(1)证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人。(2)基金管理公司的管理人员和业务人员。(3)基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员和业务人员。(4)证券投资咨询机构的管理人员和业务人员。(5)从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员。(6)证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员。(7)协会规定的其他人员。故选ABCD。

【真题6】(判断题)对客户信用交易担保证券账户记录的证券，证券公司不得以自己的名义，为客户的利益行使对证券发行人的权利。( )

【答案】×

【名师详解】对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。证券公司行使对证券发行人的权利，应当事先征求客户的意见，并按照其意见办理。故题干说法错误。

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