证券从业资格证

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证券从业资格考试《证券市场基础知识》练习题

96、 下列各项属于证券发行市场的作用是( )。

A.为资金需求者提供筹措资金的渠道

B.支持人民币汇率稳定

C.为资金供应者提供投资的机会

D.传导央行货币政策

标准答案： a, c

解 析：证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场，其作用主要表现在：(1)为资金需求者提供筹措资金的渠道;(2)为资金供应者提供投资的机会，实现储蓄向投资转化;(3)形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化。

97、 原STAO,NET系统挂牌公司和沪、深证券交易所退市公司按其资质和信息披露履行情况，其股票采取每周集合竞价( )的方式进行转让。

A.1次

B.2次

C.3次

D.5次

标准答案： a, c, d

解 析：这类公司按其资质和信息披露履行情况，其股票采取每周集合竞价1次、3次或5次。

98、 中证全债指数的样本债券种类是在( )上市的国债、金融及企业债。

A.上海证券交易所

B.深圳证券交易所

C.银行间市场

D.证券登记结算公司

标准答案： a, b, c

解 析：中证指数有限公司于2007年12月17日发布中证全债指数。该指数的样本债种类是在上海证券交易所、深圳证券交易所及银行间市场上市的国债、金融债及企业债。

99、 证券公司内部控制应当贯彻的原则有( )。

A.健全性

B.合理性

C.制衡性

D.独立性

标准答案： a, b, c, d

解 析：证券公司内部控制应当贯彻健全、合理、制衡、独立的原则，确保内部控制有效。

100、 指数基金的特点主要表现在( )。

A.费用低廉

B.风险较小

C.可以作为避险套利的工具

D.可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报

标准答案： a, b, c, d

解 析：指数基金的特点有：费用低廉;风险较小;在以机构投资者为主的市场中，指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报;可以作为避险套利的工具。

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