证券从业资格证

证券发行与承销第四章首次公开发行股票的准备和推荐核准程序经典真题回顾

【真题1】(单项选择题)在创业板上市公司首次公开发行股票，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实勤勉地履行职责，最近( )年内未收到过中国证监会的行政处罚，最近( )年内未收到过证券交易所的公开谴责。

【真题3】(多项选择题)保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交( )文件。

A.发行保荐书

B.保荐代表人专项授权书

C.招股说明书

D.招股说明书摘要

【答案】AB

【名师详解】保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交发行保荐书、保荐代表人专项授权书、发行保荐工作报告以及中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件。

【真题4】(多项选择题)发审委委员应当符合下列条件( )。

A.坚持原则，遵守国家法律

B.熟悉证券、会计业务

C.在所从事的领域内有较高声誉

D.没有违法、违纪记录

【答案】ABCD

【名师详解】发审委委员应当符合下列条件：(1)坚持原则，公正廉洁，忠于职守，严格遵守国家法律、行政法规和规章;(2)熟悉证券、会计业务及有关的法律、行政法规和规章;(3)精通所从事行业的专业知识，在所从事的领域内有较高声誉;(4)没有违法、违纪记录;(5)中国证监会认为需要符合的其他条件。

【真题5】(判断题)保荐代表人应当维护发行人的合法利益，对从事保荐业务过程中获知的发行人的信息进行保密。( )

【答案】√

【名师详解】略

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（责任编辑：lqh）

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