证券从业资格证

为了帮助考生系统的复习证券从业资格考试 课程全面的了解证券从业资格考试的相关重点，小编特编辑 汇总了2011年证券从业资格考试相关资料，希望对您参加 本次考试有所帮助！！

146、 当融资买人证券市值低于融资买人金额或融券卖出证券市值高于融券卖出金额时，折算率按50%计算。 ( )

答案： 错误

解  析：当融资买入证券市值低于融资买入金额或融券卖出证券市值高于融券卖出金额时，折算率按100%计算。

147、 证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票数量变动的应履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。 ( )

答案： 错误

148、 标的股票交易被实施特别处理的，交易所自该股票被实施特别处理次日起将其调整出标的证券范围。 ( )

答案： 错误

解  析：标的股票交易被实施特别处理的，交易所自该股票被实施特别处理当日起将其调整出标的证券范围。

149、 商业银行间的债券回购业务必须通过全国统一同业拆借市场进行，不得在场外进行。 ( )

答案： 正确

150、 债券质押式回购交易实行质押库制度。 ( )

答案： 正确

151、 深圳证券交易所规定，深圳证券交易所债券回购交易的最小报价变动为0.005或其整数倍。( )

答案： 错误

解  析：深圳证券交易所规定，深圳证券交易所债券回购交易的最小报价变动为0.01或其整数倍，交易单位为合计面额1000元(即1手)及其整数倍。

152、  券是一种虚拟的回购综合证券。 ( )

答案： 正确

153、 参与全国银行间债券回购的非金融机构可以直接进行现券买卖和逆回购业务，也可以委托结算代理人开展业务。 ( )

答案： 错误

解  析：参与全国银行间债券回购的非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展现券买卖和逆回购业务。

154、 买断式回购发生违约的，对违约事实或违约责任存在争议的，交易双方可以协议申请仲裁或者向人民法院提起诉讼。 ( )

答案： 正确

155、 上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者。 ( )

答案： 正确

156、 国债买断式回购交易按照"一次成交、一次清算"原则进行。 ( )

答案： 错误

解  析：国债买断式回购交易按照"一次成交、两次清算"原则进行。

157、 证券交易所债券质押式回购交易到期反向成交时，需要再行申报。 ( )

答案： 错误

解  析：证券交易所债券质押式回购交易申报操作类似股票交易，成交后由登记结算机构根据成交记录和有关规则进行清算交收。到期反向成交时，无需再行申报，由交易所电脑系统自动产生一条反向成交记录，登记结算机构据此进行资金和债券的清算与交收。

158、 上海证券交易所可根据市场情况，终止某券种的国债买断式回购交易。 ( )

答案： 正确

159、 资金交收账户即结算备付金账户。 ( )

答案： 正确

160、 在每月前5个营业日内，中国结算公司对结算参与人的最低结算备付金限额进行重新核算、调整。 ( )

答案： 错误

解  析：在每月前3个营业日内，中国结算公司对结算参与人的最低结算备付金限额进行重新核算、调整

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（责任编辑：中大编辑）