证券从业资格证

为了帮助考生系统的复习证券从业资格考试 课程全面的了解证券从业资格考试的相关重点，小编特编辑 汇总了2011年证券从业资格考试相关资料，希望对您参加 本次考试有所帮助！！

41．以下关于上市公司履行信息披露义务的说法正确的是()。

A．上市公司必须定期公开财务状况和经营状况

B．上市公司必须公开披露年度报告、中期报告和临时报告

C．上市公司必须及时披露所有对上市公司股票价格可能产生重大影响的信息

D．上市公司要确保信息披露的内容真实、准确、完整而没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏

42．证券交易所信息系统负责对每日证券交易的行情信息和市场信息进行实时发布。信息系统发布网络可由()组成。

A．互联网

B．信息服务网

C．交易通信网

D．电话网

43．针对中小企业板块的风险特征，深圳证券交易所在交易和监察制度上作出的有别于主板市场的特别安排包括()。

A．改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，进一步提高市场透明度，遏制市场操纵行为

B．改进主板市场中的涨跌幅限制制度，把涨跌幅限制在一个更小的价格区间内，以防止股价出现暴涨暴跌现象

C．完善交易信息公开制度，引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等监控指标，并将异常波动股票纳入信息披露范围，按主要成交席位分别披露买卖情况，提高信息披露的有效性

D．完善交易异常波动停牌制度，优化股票价量异常判定指标，及时揭示市场风险，减少信息披露滞后或提前泄露的影响

44．以下关于上证综合指数的说法正确的是()。

A．上海证券交易所从1991年7月15日起编制并公布上海证券交易所股价指数，它以1990年12月19日为基期

B．以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数，按加权平均法计算

C遇新股上市、退市或上市公司增资扩股时，采用"除数修正法"修正原固定除数，以保证指数的连续性

D．以全部上市股票为样本，按简单算术平均法计算

45．关于收益与风险的基本关系，下面说法正确的是()。

A．在证券投资中，收益和风险形影相随，收益以风险为代价，风险用收益来补偿

B．风险较大的证券，其要求的收益率相对较高；反之，收益率较低的投资对象，风险相对较小

C．收益与风险共生共存，承担风险是获取收益的前提；收益是风险的成本和报酬

D．收益与风险相对应

46．依据《证券法》的规定，国务院证券监督管理机构，即中国证监会，依法对全国证券市场实行集中统一的监督管理，并实行证券业和保险业、银行业、信托业()。

A．混业经营

B．分业经营

C．分业管理

D．混业管理

47．下列选项中()是证券经营机构在从事证券经纪业务时必须遵守的规定。

A．未经国务院证券监督管理机构批准，不得为客户提供融资融券服务

B．不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格

C．应当向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户的投资损失

D．妥善保管客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损

48．根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，下列说法中正确的是()。

A．证券公司开展融资融券业务试点必须经中国人民银行批准

B．证券公司开展融资融券业务试点应当建立完备的管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受

C．证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离

D．证券公司应当对融资融券业务实行集中统一管理，融资融券业务的决策和主要管理职责应当由证券公司总部承担

49．以下关于控股股东的说法中正确的是()。

A．控股股东不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益

B．控股股东不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员

C．控股股东不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动

D．证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险

50．资产管理业务内部控制的主要内容包括()。

A．应加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理

B．应由资产管理部门统一管理资产管理业务

C．资产管理业务应与自营业务严格分离，独立决策、独立运作

D．应当制定明确、详细的资产管理业务信息披露制度，保证委托人的知情权

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（责任编辑：中大编辑）