证券从业资格证

31.下列属于金融衍生工具的基础变量的是( )。

A资产价格

B.自然现象

C.信用等级

D.汇率

32.金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为( )。

A.金融期货

B.金融远期合约

C.金融互换

D.结构化金融衍生工具

33.金融期货的主要交易制度有( )。

A.集中交易制度

B.标准化的期货合约和对冲机制

C.保证金及其杠杆作用

D.大户报告制度

34.关于《律师事务所从事证券法律业务管理办法》的规定叙述正确的有( )。

A.调整范围是律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务

B.鼓励最近两年未因违法执业行为受到行政处罚的律师事务所从事证券法律业务

C.律师被吊销执业证书的，五年以后还可以从事证券法律业务

D.同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐机构、承销的证券公司出具法律意见

35.证券公司经营( )等业务之一的，净资本最低限额为人民币5000万元。

A.证券经纪

B.证券承销与保荐

C.证券自营

D.证券资产管理

36.《证券公司监督管理条例》中对证券公司业务规则与风险控制的规定有( )。

A.开展证券业务的了解客户原则与适当性原则

B.规定从事资产管理业务必须按实际行情承诺收益、必须有效隔离风险

C.从业人员不得直接或间接持股的规定

D.证券账户的实名制规定

37.中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有( )。

A.依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理

B.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权

C.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施

D.依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

38.新《证券法》在保留证券交易所的原有职能之外，还授予证券交易所新增的监管权力，包括( )。

A.上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权

B.对证券(包括股票和公司债券)的上市交易申请行使审核权

C.根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案

D.公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权

39.股价指数是将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化值，它的编制方法有( )。

A.微分法

B.简单算术股价指数

C.剑桥方程式

D.加权股价指数

40.我国的债券指数包括( )。

A.中证全债指数

B.政策性银行金融债指数

C.上证企业债指数

D.中国债券指数

31.ABCD

本题考查金融衍生工具的基础变量。选项ABCD都正确。

32.Al3CD

本题考查金融衍生工具的分类。金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换和结构化金融衍生工具。

33.ABCD

本题考查金融期货的主要交易制度。选项ABCD都正确。

34.ABD

本题考查律师事务所从事证券法律业务的管理。律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务。所以选项C错误。

35.BCD

证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元。

36.ACD

本题考查对证券公司的业务规则与风险控制的规定。规定从事资产管理业务不得承诺收益，必须有效隔离风险等。

37.ABCD

本题考查中国证监会的职责。选项ABCD都正确。

38.ABCD

本题考查证券交易所的一线监管权力。选项ABCD都正确。

39.BD

股价指数的编制方法有简单算术股价指数和加权股价指数两类。

40.ACD

本题考查我国的债券指数…中证全债指数、上证国债指数、上证企业债指数、中国债券指数。

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