证券从业资格证

11、下列关于证券经纪商的说法错误的是 ( )

A、 以代理人的身份从事证券交易

B、 收入来源为收取的佣金

C、 不承担交易中的价格风险

D、 收入来源为买卖价差

标准答案： d

12、下列不属于经纪商的权利与义务的是 ( )

A、 对委托人的一切委托事项负有保密义务

B、 如客户资金不足，向客户提供融资

C、 认真与客户签订证券买卖代理协议

D、 对委托人的委托买卖内容要有真实的凭证和记录

标准答案： b

13、关于境内居民个人开立B股资金账户和股票账户，下列说法错误的是 ( )

A、 开立B股资金账户的最低金额为等值1000美元

B、 境内商业银行应向境内居民个人出具进账凭证

C、 凭B股资金账户到证券经营机构开立B股股票账户

D、 境内居民个人和非居民之间可以进行B股协议转让

标准答案： d

14、目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是 ( )

A、 中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易制度

B、 中央登记公司统一托管和证券营业部分别托管的二级托管制度

C、 中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管制度

D、 托管证券公司制度

标准答案： a

15、下列哪一项不属于办理资金存取的主要方式 ( )

A、 证券营业部自办资金存取

B、 证券公司自办存取

C、 委托银行代理资金存取

D、 银证联网转账存取

标准答案： b

16、关于交易单位，说法错误的是 ( )

A、 股票100股为一手

B、 基金100单位为一手

C、 债券1000元面值为一手

D、 基金1000股为一手

标准答案： d

17、有关委托方式，说法不正确的是 ( )

A、 可分为柜台委托和非柜台委托

B、 柜台委托由委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台

C、 电话委托可分为电话转委托和电话自动委托

D、 口头委托是较为普遍的委托方式

标准答案： d

18、中国证监会2000年修订的《上市公司股东大会规范意见》，利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后-------内完成股利(或股份)的派发(或转增)事项。

A、一个月

B、二个月

C、三个月

D、10天

标准答案： b

19、集合竞价确定成交价的原则是 ( )

A、价格优先原则

B、时间优先原则

C、价格优先和时间优先原则

D、最大成交量原则

标准答案： d

20、对于B股交易说法不正确的是 ( )

A、 上海证券交易所以1000股为一个交易单位

B、 深圳证券交易所以100股为一个交易单位

C、 上海证券交易所价格变动最小单位为0.002美元

D、 B股目前实行T+3回转交易制度

标准答案： a

（责任编辑：cxy）