证券从业资格证

21、关于证券自营业务，说法正确的是 ( )

A、 买卖对象为上市证券

B、 主要收入为佣金收入

C、 只有综合类证券公司有自营资格

D、 证券专营机构进行自营业务应符合一定条件

标准答案： d

22、证券自营业务资格证书在中国证监会签发之日起--------内有效。

A、一年

B、二年

C、三年

D、无时间限制

标准答案： a

23、证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本计算的总金额，不得超过其---------的80%。

A、总资产

B、净资产

C、注册资本

D、自有资本

标准答案： b

24、证券专营机构从事证券自营业务必须具备的条件是 ( )

A、 具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本。

B、 具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1500万元人民币的净资本。

C、 具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本

D、 具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于2000万元人民币的净资本

标准答案： c

25、下列不属于内慕信息的是 ( )

A、 发行人经营政策或经营范围发生重大变化

B、 发行人发生重大债务

C、 持有发行人10%以上股份的股东，其持有情况发生较在变化

D、 发行人的董事长、1/3以上的董事或经理发生变动

标准答案： c

26、下列不属于证券自营业务特点的是 ( )

A、决策的自主性

B、价格的波动性

C、交易的风险性

D、收益的不稳定性

标准答案： b

27、对柜台自营买卖正确的说法是 ( )

A、柜台自营买卖比较集中

B、交易手续较烦琐

C、仅为债券买卖

D、交易量较大

标准答案： c

28、证券登记结算机构的设立，其资本金不得少于 ( )

A、人民币一亿元

B、人民币二亿元

C、人民币三亿元

D、人民币五亿元

标准答案： b

29、清算、交割、交收的原则是 ( )

A、净额清算原则和钱货两清原则

B、净额清算原则和双向过户原则

C、钱货两清原则和双向过户原则

D、逐日盯市原则和钱货两清原则

标准答案： a

30、对清算、交割、交收的说法错误的是 ( )

A、 证券的收付称为交割

B、 资金的收付称为交收

C、 先清算后交割、交收

D、 先交割后清算

标准答案： d

（责任编辑：cxy）