证券从业资格证

2012年证券从业资格考试基础巩固阶段，小编特为您搜集整理了证券从业资格考试《证券交易》基础强化练习题，希望对您的复习有所帮助！

41．下列不属于在我国强调公开原则的具体内容的是（ ）。

A．上市的股份公司财务报表必须及时向社会公开

B．股份公司的所有事项必须及时向社会公布

C．上市的股份公司经营状况必须依法及时向社会公开

D．股份公司法人一些重大事项必须及时向社会公布

42．一种金融工具约定在3个月后持有人按105元的价格购买现在面值

为100元的5年期政府债券100手，则该金融工具属于（ ）。

A．债券期货

B．利率期货

C．债券期权

D．利率期权

43．银行间债券市场的债券交易采用的是（ ）。

A．询价交易方式

B．折价交易方式

C．众人竞价方式

D．官方定价方式

44．假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招

商银行总行(深圳)，则深圳交易所的会员法人可选择（ ）作为其结算银行。

A．深圳发展银行总行

B．中国工商银行深圳分行

C．招商银行北京分行

D．中国银行北京分行

45．在我国现阶段，投资者交易结算资金已经实行（ ）。

A．第三方存管制度

B．登记结算公司结算制度

C．商业银行托管制度

D．指令交易制度

46．目前我国A股账户不可用于买卖（ ）。

A．B股

B．人民币普通股票

C．债券

D．证券投资基金

47．在（ ）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。

A．全价交易

B．市价交易

C．净价交易

D．买卖价交易

48．我国目前规定，证券交易所接受其会员的（ ）。

A．止损委托申报

B．止损限价委托申报

C．全额成交申报

D．限价申报

49．深圳交易所规定，上市首日集合竞价的有效竞价范围为发行价的（ ）。

A．上下150元

B．上下15%

C．上下15元

D．上下50%

50．根据我国现行有关交易制度，可以进行当日回转交易的是（ ）。

A．B股

B．A股

C．债券

D．基金

答案及解析

41．【答案详解】B。公开原则又称信息公开原则，要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布有关信息。在我国，强调公开原则有许 多具体的内容，例如：上市的股份公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开，股份公司的一些重大事项也必须及时向社会公布等。

42．【答案详解】B。利率期货的标的主要是指各类固定收益的金融工具，题中描述的是关于政府债券的金融工具属于利率期货。

43．【答案详解】A。银行间债券市场的债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价和确认成交3个交易步骤。

44．【答案详解】C。深圳证券交易所法人结算程序中规定，会员法人在选择结算银行时，应与证券登记结算机构选择的结算银行同属同一银行系统。

45．【答案详解】A。在我国现阶段，投资者交易结算资金已经实行第三方存管制度。根据这一制度的规定，投资者在商业银行有签约存款账户，同时在证券公司开立《客户交易结算资金第三方存管协议》中的资金台账。

46．【答案详解】A。A股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，既可用于买卖人民币普通股票，也可用于买卖债券和证券投资基金。B股，即人民币特种股票，不在A股账户交易。

47．【答案详解】C。全价交易是指买卖债券时，以舍有应计利息的价格申报并成交的交易；净价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。在净价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的，价格随行就市，应计利息则根据票面利率按天计算。

48．【答案详解】D。上海证券交易所和深圳证券交易所都规定，客户可以采用限价委托或市价委托的方式委托会员买卖证券。同时，证券交易所也接受会员的限价申报和市价申报。

49．【答案详解】A。按照深圳证券交易所的规定，上市首日集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下150元，连续竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下15元；非上市首日集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下5元，连续竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下5元。

50．【答案详解】C。根据我国现行有关交易制度，债券和权证实行当日回转交易，即投资者可以在交易日的任何营业时间内反向卖出已买入但未交收的债券和权证；B股实行次交易日起回转交易。

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